GOODY SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2012

Sep 11, 2012

顾地科技股份有限公司 投资者关系管理办法

顾地科技股份有限公司

投资者关系管理办法

二〇一二年九月

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顾地科技股份有限公司 投资者关系管理办法

顾地科技股份有限公司

投资者关系管理办法

第一条 为了强化顾地科技股份有限公司治理结构，规范公司投资者关系工 作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，切 实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条 投资者关系管理工作应该严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深交所有关业务规则的规定；应体现公平、公正、公 开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第三条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要管理行为。

第四条 投资者关系管理工作应使公司与广大投资者依法建立良性互动关 系。

第五条 除非经过培训并得到明确授权，否则公司董事、监事、高级管理人 员和其他员工在投资者关系活动中的发言不代表公司。

第六条 投资者关系管理工作的目的是：

1. 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解

和熟悉；

1. 建立稳定和优质的投资者基础；

2. 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

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1. 促进公司整体利益最大化；

2. 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第七条 投资者关系工作的基本原则是：

1. 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者

关心的其他相关信息；

1. 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时； 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定进行紧急处理；

2. 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，

避免进行选择性信息披露，坚持公平；

1. 诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过

度宣传和误导；

1. 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟

通效率，降低沟通成本。

1. 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投

资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

1. 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营

方针等；

1. 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

2. 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、

新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

1. 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产

重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、

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管理层变动以及大股东变化等信息；

1. 企业文化建设；

2. 公司的其他相关信息。

第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告和临时公告、 年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现 场参观、分析师会议和路演等。公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和 广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时， 公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。

公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研、媒 体采访等。

第十条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息必须于第一时 间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司不得在非指定的信息披露报纸 和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信息。

第十一条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。董秘办是公司 投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导，具体负责公司投资者关系管理 事务。

第十二条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

1. 全面了解公司各方面情况。

2. 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制。

1. 具有良好的沟通和协调能力。

2. 具有良好的品行，诚实信用。

第十三条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员及其

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他相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在进行投资者关系 活动之前，投资者关系管理负责人对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关 人员进行有针对性的培训和指导。

第十四条 公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人有义务协助投资者关 系管理部门实施投资者关系管理工作。

第十五条 投资者关系工作包括的主要职责是：

1. 分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。

2. 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中 小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

3. 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市 公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并 实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

4. 有利于改善投资者关系的其他工作。

第十六条 公司设置投资者专线咨询电话和传真，确保与投资者之间的有效沟 通。咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。

公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨 询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

第十七条 董事会秘书指定专人负责接待现场来访的投资者，并做好来访者的 预约、登记、记录工作，建立完备的档案制度。

公司投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

1. 投资者关系活动参与人员、时间、地点；

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1. 投资者关系活动的交流内容；

2. 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

3. 其他内容。

公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深交所已报送上述 文件。

第十八条 公司在投资者关系活动一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性 文件规定应进行披露的信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开 市前进行正式披露。

第十九条 《中国证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn ）是公司指 定的信息披露报刊和信息披露网站。

第二十条 本办法未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件的有关规定执行。 第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。

第二十二条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。

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