GOODY SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2012

Sep 11, 2012

顾地科技股份有限公司 接待特定对象调研采访等相关活动管理制度

顾地科技股份有限公司

接待特定对象调研采访等相关活动管理制度

二〇一二年九月

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顾地科技股份有限公司 接待特定对象调研采访等相关活动管理制度

第一条 为进一步规范顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）接 待特定对象调研、采访，召开业绩说明会以及分析师会议等相关活动， 维护信息披露的公平性，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及相关法律、 法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本规定。

第二条 特定对象包括但不限于：

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构、个人及其关联人；

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

（四）公司或监管部门认定的其他机构或个人。

第三条 董秘办为公司接待特定对象调研、采访等相关活动的管理部 门，董事会秘书为该部门的负责人，负责公司接待特定对象调研、采 访等相关活动事务的组织、协调工作和对公司高级管理人员及相关人 员就投资者关系管理、接待特定对象调研、采访等具体事务管理进行 全面、系统的培训。

证券事务代表和董秘办有关工作人员负责配合董事会秘书进行公司 接待特定对象调研、采访等相关活动的日常事务，负责审阅特定对象 调研、采访纪要，组织准备相关资讯，并持续关注新闻媒体及互联网 上有关公司的各类信息并及时反馈给董事会秘书。

第四条 公司其他部门及有关人员应当配合董事会秘书及证券事务 代表实施接待管理工作，主动提供相关信息。

第五条 公司接待特定对象调研采访等相关活动应注意：

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（一）公司应维护信息披露的公平性，保护中小投资者的合法权益， 公平对待公司的所有股东及潜在投资者，不得私下提前向机构投资 者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露公司尚未公 开披露的信息；

（二）公司应合规披露信息，接待人员应掌握相关法律法规和规章制 度的要求。在接待特定对象调研、采访等相关活动时，应注意尚未公 布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有 关规定及时予以披露；

（三）做好预约登记管理，特定对象到公司调研、采访、参加业绩说 明会以及分析师会议等相关活动，必须进行预约登记，并报董秘批准； （四）做好现场登记管理，公司接待特定对象调研、采访等相关活动 时，必须于现场对特定对象身份信息予以登记并详加核实。 第六条 特定对象来访接待工作中沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略 和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及 其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重 大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

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（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

第七条 公司在定期报告披露前30 日内不安排接待特定对象调研、 采访，防止泄露未公开的重大信息。

第八条 特定对象到公司调研、采访、参加业绩说明会以及分析师会 议等相关活动，需提前3个工作日与董事会秘书进行预约登记。

第九条 公司应要求特定对象提供参加调研、采访或会议的相关人员 名单、所属单位、日程安排、调研或采访的主题等内容（见附件二）， 填制预约登记单（附件一），预约登记单经公司董事会秘书批准。 第十条 公司应根据已批准的预约登记单，提前做好调研、采访、业 绩说明会等相关活动的准备工作。

第十一条 公司应在特定对象参加调研、采访、业绩说明会、分析师 会议等相关活动时，对特定对象身份进行认真核实，并填写特定对象 身份信息登记表，登记内容应包括姓名、单位、身份证号码、从业资 格证书号码等。

第十二条 公司应要求参加调研、采访、业绩说明会、分析师会议等 相关活动的特定对象签署承诺书（见附件三），承诺书至少应包括以 下内容：

（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公 司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未 公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大

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信息，除非公司同时披露该信息；

（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股 价预测的，注明资料来源，不适用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件对外发布或使用前知 会公司；

（六）明确违反承诺的责任。

第十三条 公司应以文字记录或同步录音、录像等适当形式对调研、 采访、会议过程进行记载，在活动结束后，将调研或采访过程、会谈 内容形成书面记录，并与调研或采访人员共同签字确认（见附件四）。 第十四条 公司应认真审阅特定对象知会的投资价值分析报告、新闻 稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不 改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重 大信息的，公司应立即联系证券交易所并公告。

第十五条 公 司应将特定对象调研、采访及召开业绩说明会、分析师 会议等相关活动的资料（包括预约登记表、特定对象身份信息登记表、 承诺书、会议记录、投资价值分析报告、新闻稿等）妥善归档保存， 保存期限不少于10 年。

第十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

顾地科技股份有限公司

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附表一

顾地科技股份有限公司

特定对象调研采访预约登记单

Ref No.

			Ref No.
单位名称		行业类别
详细地址		邮编
代表姓名	部门/职务	联系方式	备注
调研、采访 日程安排
调研、采访 内容

制表人： 审批人： _年_月日 __年月日

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附件二

顾地科技股份有限公司

特定对象身份信息登记表

Ref No.

			Ref No.
代表姓名		性别
联系方式		身份证号
所属单位		部门/职务
从业资格证书号码
单位地址
调研、采访 日程安排
调研、采访主题
备注

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附件三

参观采访调研保密承诺书

致：顾地科技股份有限公司

本人（公司）将于_年月__日对贵公司进行调研（或 参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程 中不故意打探贵公司未公开重大信息，未经贵公司许可，不与贵公司 指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等） 过程中无意中获取的贵公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开 重大信息买卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券；

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中 不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的贵公司未公开重大 信息，除非贵公司同时披露该信息；

（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等） 形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测 的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；

（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等） 形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分 内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会贵公司，予以基本 确认。

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（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切

法律责任（公司也可明确规定责任的内容）。

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经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内 到贵公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此 条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）

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附件四

会议记录

兹于__年_月___日，（单位/机构）参加顾地科技股份有 限公司有关调研/采访/业绩形式分析会等相关活动，记录如下：

会议时间：

会议地点：

出席人： 记录人：

主要议题：

发言及内容记录：

单位/机构 顾地科技股份有限公司 参会人员签字： 参会代表签字：

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