GOODY SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2017

Apr 20, 2018

顾地科技股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独 立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 职情况进行监督，保障股东权益、公司利益和员工合法权益，促进公司规范运作。

一、监事会会议召开情况及主要议案审议情况

报告期内，公司监事会共召开会议10次，会议情况如下：

会议名称	召开日期	审议事项
第三届监事会第五次会议	2017.2.13	1、关于公司与越野一族（北京）投资管理有限公司签订战略合作协议之补充协议的议案
第三届监事会第六次会议	2017.3.20	1、2016年度监事会工作报告2、2016年度财务决算报告3、2016年年度报告全文及摘要2015年度利润分配预案4、2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告5、2016年度利润分配预案6、2016年度内部控制自我评价报告7、2017年度财务预算报告8、关于续聘公司2018 年度审计机构的议案
第三届监事会第七次会议	2017.4.23	1、2017年第一季度报告全文及正文
第三届监事会第八次会议	2017.5.31	1、关于调整限制性股票激励对象、回购数量及回购价格的议案2、关于回购注销部分限制性股票的议案
第三届监事会第九次会议	2017.6.23	1、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案2、关于顾地科技股份有限公司非公开发行A 股股票方案的议案3、关于顾地科技股份有限公司非公开发行A 股股票预案的议案4、关于顾地科技股份有限公司非公开发行A 股股票募集资金使用可用性分析报告的议案5、关于顾地科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案6、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施的议案7、关于顾地科技股份有限公司未来三年（2017—2019 年）股东分红回报规划的议案8、相关主体关于本次非公开发行股票履行填补即期回报措施的承诺议案9、关于签署附条件生效的非公开发行股份认购协议暨关联

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

		交易的议案10、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案11、关于修订《顾地科技股份有限公司章程》的议案
第三届监事会第十次会议	2017.8.8	1、关于出让公司持有的河南顾地塑胶有限公司和邯郸顾地塑胶有限公司全部股权的议案
第三届监事会第十一次会议	2017.8.16	1、2017年半年度报告全文及摘要
第三届监事会第十二次会议	2017.9.4	1、关于调整限制性股票激励对象、回购数量及回购价格的议案2、关于回购注销部分限制性股票的议案
第三届监事会第十三次会议	2017.10.19	1、2017年第三季度报告全文及正文
第三届监事会第十四次会议	2017.11.22	1、关于公司符合进行重大资产重组条件的议案2、关于公司重大资产购买方案的议案3、关于《顾地科技股份有限公司重大资产购买预案》的议案4、关于本次交易事项符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案5、关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案6、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案7、关于本次重大资产重组事项履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案8、关于签署《关于越野e 族阿拉善梦想沙漠汽车乐园基础设施项目和阿拉善沙漠梦想汽车航空乐园-航空小镇建设项目展厅及园内道路部分之附条件生效的资产购买暨移交协议》的议案9、关于本次交易的评估机构独立性、预估假设前提合理性、预估方法与预估目的相关性及预估定价公允性的议案10、关于本次交易不构成关联交易的议案11、关于公司股价波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案12、关于会计政策变更的议案

二、监事会履行职责情况

2017年度，为监督公司规范运作，保证公司经营决策的科学合理，并取得良 好的经济效益，公司监事会着重从以下几方面加强监督，忠实地履行监督职能。 1、经营活动监督

2017年度，监事会成员列席了14次公司董事会、出席了4次公司股东大会， 对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、 董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会 适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

和建议。

2、财务活动监督

检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点。首先，督促公司进一步完善 财务管理制度和内控制度。其次，要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资 料，及时掌握公司财务活动状况。第三，实施财务检查，不定期对公司财务活动 状况进行检查，根据国家相关法律法规和政策，并结合本公司特点提出有针对性 的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。

3、管理人员监督

为对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事会在履行日 常监督职能的同时，认真组织高级管理人员学习法律法规，增强公司高级管理层 的法律意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。

三、监事会对 2017 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事 规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人 员履行职务的情况以及内控制度的健全和完善等各方面进行了监督。

公司监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》及《公司章 程》等有关规定，认真执行股东大会的各项决议和授权，进一步完善了法人治理 构和内部管理制度，建立和健全公司的内控机制；公司董事会和高级管理人员能 履行诚信和勤勉义务，认真履行职责，未发现其有损害公司利益的行为，亦未发 现其有违反国家法律法规、《公司章程》及各项规章制度的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了 认真细致的审核，认为公司财务状况良好，公司编制的2017年度财务报告，真实、 客观地反映了公司2017年度各期的财务状况和经营成果。

监事会亦认为，公司未来仍需依据监管部门的要求及监管制度的变化，不断 健全内控制度，加强内控制度执行力度。

3、处置子公司股权情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

监事会对报告期内公司出让公司持有的河南顾地塑胶有限公司和邯郸顾地 塑胶有限公司全部股权的事项进行了审核，认为公司本次股权转让定价按照公开、 公允、公正的原则进行，符合交易各方的利益。本次公司出让公司持有的河南顾 地塑胶有限公司和邯郸顾地塑胶有限公司全部股权不会对公司整体业务发展和 财务状况产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

4、公司重大资产重组情况

监事会对公司重大资产重组事项进行了核查，审议通过了与该事项相关的议 案，并将相关事项提交公司股东大会审议。

5、关联交易情况

监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为，报 告期内公司发生的少量关联交易，符合公司经营的实际需要，交易定价公允合理， 决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。

6、对内部控制自我评价报告的意见

监事会认真审阅了《公司2017年度内部控制自我评价报告》。监事会认为， 公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合相关规范性文件的要求， 符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环 节中起到了较好的控制和防范风险作用。公司董事会《关于2017年度内部控制自 我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事 会对上述报告无异议。

7、股东大会决议执行情况

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为，公司董事 会2017年度能够认真执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。

四、 2018 年度监事会工作思路

2018年，公司监事会将加强学习，不断提高监事会监督水平，不断完善监事 会工作机制和内部建设，使其符合监管部门提出的监督管理新形式、新规定的要 求，进一步加强对公司财务及公司生产、经营情况的监督检查，加强对公司内部 控制规范、关联交易和资产交易等重大事项的监督，加强对管理层合规经营的检 查，防范经营风险，进一步促进公司规范运作，切实维护公司全体投资者的合法 权益。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

顾地科技股份有限公司

监 事 会 2018年4月20日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==