GOODY SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Mar 21, 2017

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2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独 立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 职情况进行监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公 司规范运作。

一、 监事会会议召开情况及主要议案审议情况

报告期内，公司监事会共召开会议10次，会议情况如下：

会议名称	召开日期	审议事项
第二届监事会第 十六次会议	2016.3.16	关于补选监事的议案
第二届监事会第 十七次会议	2016.4.6	关于选举监事会主席的议案
第二届监事会第 二十八次会议	2016.4.14	2015年度监事会工作报告 2015年度财务决算报告 2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 2015年度利润分配预案 2015年度报告全文及摘要 关于续聘公司2016年度审计机构的议案 2015年度内部控制自我评价报告 公司董事会关于对会计师事务所出具的带强调事项段的无 保留审计意见涉及事项的专项说明 公司董事会关于对会计师事务所对内部控制有效性出具带 强调事项段鉴证报告涉及事项的专项说明 2016年度财务预算报告 关于2016年度公司董事、监事薪酬方案的议案 关于2016年度公司高级管理人员薪酬方案的议案 2016 年第一季度报告全文及正文
第二届监事会第 十九次会议	2016.5.20	关于与越野一族（北京）投资管理有限公司、上海乡地艺客 投资有限公司签订战略合作协议的议案 关于向越野一族（北京）投资管理有限公司增资的议案 关于对外投资设立汽车越野赛事管理公司的议案 关于对外投资设立营地投资发展公司的议案 关于对外投资设立全资子公司的议案
第二届监事会第 二十次会议	2016.8.26	2016年半年度报告全文及摘要 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案
第二届监事会第 二十一次会议	2016.9.14	关于监事会换届选举的议案

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第三届监事会第 一次会议	2016.10.18	关于选举监事会主席的议案
第三届监事会第 二次会议	2016.10.28	2016年三季度报告全文及正文
第三届监事会第 三次会议	2016.11.22	2016年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法 关于核查公司2016 年限制性股票激励计划激励对象人员名 单的议案
第三届监事会第 四次会议	2016.12.19	关于公司向激励对象授予限制性股票的议案

二、监事会履行职责情况

2016年度，为监督公司规范运作，保证公司经营决策的科学合理，并取得良 好的经济效益，公司监事会着重从以下几方面加强监督，忠实地履行监督职能。 1、经营活动监督

2016年度，监事会成员列席了15次公司董事会、出席了5次公司股东大会， 对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、 董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会 适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见 和建议。

2、财务活动监督

检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点。首先，督促公司进一步完善 财务管理制度和内控制度。其次，要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资 料，及时掌握公司财务活动状况。第三，实施财务检查，不定期对公司财务活动 状况进行检查，根据国家相关法律、法规和政策，并结合本公司特点提出有针对 性的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。

3、管理人员监督

为对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事会在履行日 常监督职能的同时，认真组织高级管理人员学习法律法规，增强公司高级管理层 的法律意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。

三、监事会对 2016 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事 规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司股东大会、

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董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人 员履行职务的情况以及内控制度的健全和完善等各方面进行了监督。

公司监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》及《公司章 程》等有关规定，认真执行股东大会的各项决议和授权，进一步完善了法人治理 构和内部管理制度，建立和健全公司的内控机制；公司董事会和高级管理人员能 履行诚信和勤勉义务，认真履行职责，未发现其有损害公司利益的行为，亦未发 现其有违反国家法律法规、《公司章程》及各项规章制度的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了 认真细致的审核。监事会认为，公司财务状况良好，公司编制的2016年度财务报 告，真实、客观地反映了公司2016年度各期的财务状况和经营成果。

监事会亦认为，公司未来仍需进一步健全内控制度，加强内控制度执行力度。 3、对外投资情况

监事会在对报告期内公司对外投资设立汽车越野赛事管理公司、营地投资发 展公司及全资子公司进行了审核。监事会认为，上述投资所需资金为公司自有资 金，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。

4、关联交易情况

监事会对公司2016年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为，报 告期内公司发生的少量关联交易，符合公司经营的实际需要，交易定价公允合理， 决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。

5、对内部控制自我评价报告的意见

监事会认真审阅了《公司2016年度内部控制自我评价报告》。监事会认为， 公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合相关规范性文件的要 求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关 键环节中起到了较好的控制和防范风险作用。公司董事会《关于2016年度内部控 制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况， 监事会对上述报告无异议。

6、股东大会决议执行情况

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公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为，公司董事 会2016年度能够认真执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。

7、公司利润分配方案情况

经核查，监事会认为，公司2016年度利润分配方案的提议和审核程序符合相 关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司2016年度经营情况、日常生产 经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司 发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理 性，符合公司及全体股东的利益。

四、 2017 年度监事会工作思路

2017年，公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》赋 予的职责，重点从以下几方面开展工作：

1、继续加强对公司內部控制、财务管理等事项的监督，确保公司内控措施 得到有效的执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。

2、督促公司董事会继续完善公司法人治理结构，规范运作；增强自律意识、 诚信意识，加大监督力度，为维护全体股东利益尤其是中小股东利益努力工作。

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监 事 会

2017年3月21日

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