GOODY SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

Mar 26, 2014

顾地科技股份有限公司

独立董事关于 2013 年度相关事项的独立意见

一、关于公司对外担保情况的独立意见

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发〔 2003 〕 56 号）、深圳证券交易所《股票上市规则》等的要求和 规定，我们作为顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公 司 2013 年度对外担保情况进行了认真的了解和核查，我们认为：

公司严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发 [2005]120 号）及《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号） 等法律法规和《公司章程》的有关规定，履行对外担保的相关决策程序。

截止 2013 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保情形（不包括对子公司的担 保）。截止 2013 年 12 月 31 日，公司对子公司的担保情形如下：

为子公司重庆顾地塑胶电器有限公司提供的实际担保金额为 5,600 万元，担 保类型为连带责任保证，担保期限为 2 年；为子公司甘肃顾地塑胶有限公司提供 的实际担保金额为 2,000 万元，担保类型为连带责任保证，担保期限为 1 年；为 子公司马鞍山顾地塑胶有限公司提供的实际担保金额为 520 万元，担保类型为连 带责任保证，担保期限为 1 年。

除此之外，公司不存在以前年度发生并累计至 2013 年 12 月 31 日的对外担 保、违规对外担保等情况。

二、关于控股股东及其他关联方资金占用的独立意见

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发〔 2003 〕 56 号）等的要求和规定，作为公司的独立董事，现对公 司 2013 年度控股股东及其他关联方资金占用事项发表独立意见如下：

公司 2013 年度不存在控股股东及其他关联方非经营性或违规占用资金的情 形。

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三、关于 2013 年度内部控制自我评价报告的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公 司内部审计工作指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作 为公司的独立董事，现就董事会关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告发 表如下意见：

公司内部控制制度较为完善，公司执行的各项内部控制制度符合国家有关法 律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的 规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露的内 部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整 性和有效性。董事会出具的《 2013 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地 反映了公司内部控制的建设及运行情况。

四、关于 2013 年度利润分配预案的独立意见

根据中国证监会《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司 章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予独立董事的职 责，作为公司的独立董事 , 现对公司 2013 年度利润分配预案发表独立意见如下：

公司董事会提出的 2013 年度利润分配预案综合考虑了目前行业特点、企业 发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，分配预案是合理的，符合中国证监会 深圳证券交易所和公司关于现金分红的相关规定，有效保护了投资者的合法利益。 该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展， 我们同意公司 2013 年度利润分配的预案。

五、关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见

根据中国证监会《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司 章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予独立董事的职 责，作为公司的独立董事 , 现对公司 2013 年度募集资金的存放和使用情况发表 独立意见如下：

公司 2013 年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关

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于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为， 不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

六、关于续聘公司 2014 年度审计机构的独立意见

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务工作中，恪尽 职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计工作，出具的审计 报告能客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。董事会在审议续聘 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）之前，得到我们的认可，我们同意继续 聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构。

（以下无正文）

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（此页无正文，为顾地科技股份有限公司独立董事关于 2013 年度相关事项 的独立意见的签署页）

独立董事签字：

张敦力（签字）： __ 廖正品（签字）： ____

战颖（签字）： ______

二○一四年三月二十六日

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