GOODWE TECHNOLOGIES CO., LTD. — Governance Information 2022

Sep 14, 2022

固德威技术股份有限公司

利润分配管理制度

为建立健全固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）股东回报机制，增 加利润分配决策透明度和可操作性，建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护 中小投资者的合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第一章 利润分配政策

第一条 公司利润分配应当重视对投资者的合理回报，并兼顾公司的可持续发 展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。

第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股 东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后 所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。

股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利 润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。

存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东应获分配的现金红利， 以偿还其占用的资金。公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加 公司资本。但是，资本公积金不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。

第四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

第五条 公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资

1

者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。具体的利润分配政策为：

1、公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，可根据公司 实际盈利情况和资金需求状况进行中期分红。

2、在公司实现盈利，且现金流满足持续经营和长远发展的前提下，公司采取 现金方式分配股利，单一年度以现金方式分配的股利不少于当年度实现的可供分配 利润的10%，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年 均可供分配利润的30%。

3、公司可以根据年度的盈利情况和现金流情况，在保证公司股本规模和股权 结构合理的前提下，进行股票股利分红。

第六条 公司拟实施现金分红时应同时满足以下条件：

(1)公司外部经营环境或者自身经营状况未发生较大不利变化；

(2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

第七条 公司以每10股表述分红派息、转增股本的比例，股本基数应当以方案 实施前的实际股本为准。

第八条 公司分红如需扣税的，应说明扣税后每10股实际分红派息的金额、数 量。

第二章 股东回报规划

第九条 公司应综合考虑盈利能力、经营业绩、现金流量、财务状况、发展规 划、资金成本以及外部融资环境等因素制定持续、稳定的股东回报规划，回报规划 需充分听取独立董事及中小股东的意见，依据公司章程决策程序，在董事会审议通 过后，提交股东大会审议决定。

第十条 股东回报规划方案需保持持续、稳定的利润分配政策，充分听取独立 董事及中小股东的意见，依据公司章程决策程序，在董事会审议通过后，提交股东 大会进行表决。

第三章 利润分配决策

第十一条 公司董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合 理的分红建议和预案，并由董事会制订年度利润分配方案和中期利润分配方案。公 司董事会在利润分配预案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，并通过多种

2

渠道充分听取中小股东的意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报原则下 形成利润分配预案，提交股东大会审议。

董事会在决策形成分红预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、 独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保 存。

第十二条 股东大会应依法对董事会提出的利润分配方案进行表决。公司应切 实保障社会公众股股东参与股东大会的权利。董事会、独立董事和符合一定条件的 股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权，但不得采取有偿或变相有 偿方式进行征集。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。

第十三条 公司的利润分配政策属公司董事会和股东大会的重要决策事项，不 得随意调整。因国家法律法规和证券监管部门对上市公司利润分配政策颁布新的规 定以及因公司外部经营环境或自身经营状况发生重大变化确实需要调整的，公司应 本着维护广大股东利益的原则，经过详细论证后由董事会做出决议，然后提交股东 大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司审议调整或 者变更利润分配政策，股东大会应向股东提供网络形式的投票平台；董事会、独立 董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。独立董 事应当就调整利润分配政策发表独立意见。

第四章 利润分配监督约束

第十四条 独立董事应对利润分配事项发表独立意见。

第十五条 监事会应对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进 行监督。

第十六条 公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分 配政策执行情况。

若年度盈利但未提出现金利润分配，公司应在年度报告中详细说明未提出现金 利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，公司在 召开股东大会时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台，独立董事应对 此发表独立意见并公开披露。

第五章 附则

3

第十七条 本制度未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》 规定执行。

第十八条 股东大会授权董事会根据有关法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》的规定，修改本制度，并报股东大会批准。

第十九条 本制度自股东大会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释。

固德威技术股份有限公司 2022年9月15日

4