GOODWE TECHNOLOGIES CO., LTD. — Governance Information 2020

Sep 24, 2020

江苏固德威电源科技股份有限公司

对外担保制度

第一章 总则

第一条 为加强江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”） 对外担保管理、规范公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》及公司《章程》的有关规定，并参照《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》等规范性文件， 特制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。

本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、 抵押及质押。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控 制，并采取相应的控制措施，达到如下目标：

1、确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险；

• 2、保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要；

• 3、符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定；

主债合同、担保合同必须符合《合同法》等国家法律、法规和公司章程的 规定。

第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司的控股子公司发生对外担 保，按照本制度执行。

1

第五条 控股子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应 提前5个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书 面通知公司董事会秘书办公室履行相关信息披露义务。

第六条 公司对外担保应当遵循平等自愿、合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。

第七条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保的决策权限

第八条 对外担保事项必须由董事会或股东大会审议。

第九条 董事会审议对外担保事项时，须经出席会议的三分之二以上董事 同意。董事会有权对本制度所列情形之外的权限范围内的对外担保事项进行审 议批准。

第十条 应由股东大会审议批准的对外担保事项，必须经董事会审议通过 后方可提交股东大会进行审议。

第十一条 股东大会在审议对外担保事项时，须经出席股东大会的股东所 持表决权的二分之一以上表决通过，在审议本制度第十二条第（四）项对外担 保应当取得出席股东大会全体股东所持表决权2/3以上表决通过。

第十二条 下列对外担保须经股东大会审批：

• （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

• （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净

资产50%以后提供的任何担保；

• （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

• （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

• （五）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

• （六）公司章程规定的其他担保情形。

• 第十三条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议

2

案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须 经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第十四条 公司必要时应聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评 估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第三章 对外担保申请审核程序

第十五条 公司拟提供担保业务前，应当由财务部对被担保企业进行实地 调查，了解其资产经营和资质信誉状况，并提出初步意见，根据公司章程规定 的审批权限和程序进行审批。对该担保事项的利益和风险进行审慎评估，包括 但不限于：

（一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流和良好的发展前 景；

（三）已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责 任的情形；

（四）提供的材料真实、完整、有效；

（五）公司对其具有控制能力。

第十六条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门 包括：

（一）财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所 有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；

（二）董事会秘书负责公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股 东大会的审批程序。

第十七条 公司对外担保申请由财务部统一负责受理，被担保人应当至少 提前30个工作日向财务部提交担保申请书及附件，担保申请书至少应包括以下 内容：

（一）被担保人的基本情况；

3

• （二）担保的主债务情况说明；

• （三）担保类型及担保期限；

• （四）担保协议的主要条款；

• （五）被担保人对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六）反担保方案。

第十八条 被担保人提交担保申请书的同时还应附上与担保相关的资料，应 当包括但不限于：

• （一）被担保人的企业法人营业执照复印件；

• （二）被担保人的前一年经有资质的会计师事务所审计后的财务报表；

• （三）被担保人的最近一期的财务报表；

（四）被担保人的房地产、固定资产及其他享有财产所有权的有效管理证 件；

（五）担保的主债务合同；

• （六）债权人提供的担保合同格式文本；

（七）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

• （八）财务部认为必需提交的其他资料。

第十九条 财务部在受理被担保人的申请后，应会同相关部门及时对被担 保人的资信状况进行调查并进行风险评估，在形成书面报告后（连同担保申请 书及附件的复印件）送交董事会秘书办公室。

第二十条 董事会秘书办公室在担保申请通过其合规性复核之后根据《公 司章程》的相关规定组织履行董事会或股东大会的审批程序。

第二十一条 公司董事会审核被担保人的担保申请时应当审慎对待和严格 控制对外担保产生的债务风险，董事会在必要时可聘请外部专业机构对实施对 外担保的风险进行评估以作为董事会或股东大会作出决策的依据。

第二十二条 公司董事会在同次董事会会议上审核两项以上对外担保申请 （含两项）时应当就每一项对外担保进行逐项表决，且均应当取得出席董事会 会议的三分之二以上董事同意。若某对外担保事项因董事回避表决导致参与表

4

决的董事人数不足董事会全体成员三分之二的，该对外担保事项交由股东大会 表决。

第二十三条 公司董事会或股东大会对担保事项作出决议时，与该担保事 项有利害关系的董事或股东应回避表决。

第二十四条 公司对外担保必须订立书面的担保合同和反担保合同。担保 合同至少应当包括以下内容：

（一）被担保的主债权种类、数额；

（二）债务人履行债务的期限；

（三）担保的方式；

（四）担保的范围；

（五）当事人认为需要约定的其他事项。

第二十五条 公司董事长或经合法授权的其他人员根据公司董事会或股东 大会的决议代表公司签署担保合同。未经公司股东大会或董事会决议通过并授 权，任何人不得擅自代表公司签订担保合同。

第二十六条 董事会秘书办公室应当详细记录董事会会议以及股东大会审 议担保事项的讨论及表决情况并应及时履行信息披露的义务。

公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息 披露报刊或网站上及时披露，披露的内容包括但不限于董事会或股东大会决议、 截止信息披露日公司及控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保 的总额，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例等。

第四章 对外担保的日常监管与持续风险控制

第二十七条 财务部为公司对外担保的日常管理部门，负责公司及公司控 股子公司对外担保事项的统一登记备案管理。

第二十八条 财务部应当妥善保存管理所有与公司对外担保事项相关的文 件资料（包括但不限于担保申请书及其附件、财务部、公司其他部门以及董事 会或股东大会的审核意见、经签署的担保合同等）。

5

第二十九条 财务部应当对担保期间内被担保人的经营状况、财务情况、 资产负债变化、对外担保或其他负债、分立、合并、法定代表人的变

更以及对外商业信誉的变化情况等进行跟踪监督，以便积极持续风险控制， 被担保人在担保期间内出现对其偿还债务能力产生重大不利变化时应当及时向 公司董事会汇报。财务部应具体做好以下工作：

• （一）及时了解掌握被担保方的资金使用与回笼状况；

• （二）定期向被担保方及债权人了解债务清偿情况；

（三）如发现被担保方的财务状况出现恶化，及时向公司汇报，并提出建 议；

（四）如发现被担保方有转移财产逃避债务之嫌疑，立即向公司汇报，并 协同公司法律顾问做好风险防范工作；

（五）提前两个月通知被担保方做好债务清偿及后续工作。

第三十条 被担保债务到期后需展期并需继续由公司提供担保的，应当视 为新的对外担保，必须按照本规定程序履行担保申请审核批准程序。

第三十一条 被担保方不能履约，债权人对公司主张债权时，公司应立即 启动反担保追偿程序。

第三十二条 人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，财 务部与公司法律顾问应提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第三十三条 公司作为一般保证人时，在主合同纠纷未经审判或仲裁， 并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，不经公司董事会决定不得对 债务人先行承担保证责任。

第三十四条 保证合同中保证人为二人以上的且与债权人约定按份额承担 保证责任的，公司应拒绝承担超出公司份额之外的保证责任。

第三十五条 公司向债权人履行了保证责任后，责任人必须及时、积极地 向被担保人追偿。

第三十六条 本制度涉及到的公司相关审核部门及人员或其他高级管理人 员未按照规定程序擅自越权签署对外担保合同或怠于行使职责，给公司造成实

6

际损失时，公司应当追究相关责任人员的责任。

第五章 相关人员责任

第三十七条 公司董事长、总经理及其他高管人员未按本制度规定程序擅 自越权签订担保合同，对公司造成损害的，应当追究当事人责任。

第三十八条 责任人违反法律规定或本制度规定，无视风险擅自担保，造 成损失的，应承担赔偿责任。

第三十九条 责任人怠于行使职责，给公司造成损失的，可视情节轻重给 予通报批评、罚款、免除其职务等处分并可要求其承担相应经济赔偿责任。构 成犯罪的，依照有关法律移交司法机关处理。

第六章 附则

第四十条 本制度与国家有关部门机构颁布的法律、法规及规章相抵触时， 以国家有关部门或机构颁布的法律、法规及规章为准。

第四十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司 《章程》等相关规定执行。

第四十二条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。 第四十三条 第五十四条本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”、 “低于”、“多于”、“超过”，不含本数。

第四十三条 本制度由公司董事会负责解释。

江苏固德威电源科技股份有限公司 2020年09月24日

7