GOODWE TECHNOLOGIES CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022

Nov 16, 2022

证券代码： 688390 证券简称：固德威 公告编号： 2022-091

固德威技术股份有限公司

关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 26 日收到上海 证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于固德威技术股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2022〕203 号）（以 下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于 2022 年 8 月 29 日披露于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于收到上海证券交易所<关于固德威技术 股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函>的公告》（公告编号： 2022-056）。

公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问 题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对《问询函》回复进行公开披露， 具体内容详见公司于 2022 年 10 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于固德威技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询 函的回复》，公司按照要求及时将书面回复材料报送上交所。

同时，结合公司于 2022 年 10 月 29 日披露的《固德威技术股份有限公司 2022 年第三季度报告》，公司会同相关中介机构对 2022 年 8 月 18 日披露的《固德威 技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书（申报 稿）》等相关申请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于 2022 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技 术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书（修订稿）》

等文件。

2022 年 11 月 16 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第 七次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案 的议案》《关于〈固德威技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 预案（修订稿）〉的议案》等相关议案，《固德威技术股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》等相关文件已在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上进行了披露。

根据前述调整后的发行方案以及上交所的进一步审核意见，公司会同中介机 构对审核问询函回复和募集说明书等申请文件内容进行更新，具体内容详见公司 同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票证券募集说明书（修订稿）》等文件。

公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不 确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者 注意投资风险。

特此公告。

固德威技术股份有限公司

董事会

2022 年 11 月 17 日