GOODWE TECHNOLOGIES CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-016

江苏固德威电源科技股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的 公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德 威电源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“固德威”）向社会公众发行人 民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人 民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金 已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验 资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况

费用类别	含税金额（人民币元）
本次募集资金总额	834,460,000.00
减：扣除保荐及承销费	41,101,509.43
公司收到的募集资金金额	793,358,490.57
减：累计直接投入募集资金项目	3,209,249.37
其中：本期直接投入募集资金项目	3,209,249.37
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益	-44.66
加：财务费用-银行存款利息收入	516,349.91
截至2020年12月31日募集资金余额	790,665,635.77

其中：购买银行定期存款	330,000,000.00
购买银行理财产品	270,000,000.00
募集资金账户余额	790,665,635.77

注：期末余额含未置换的发行费用 1,829.06 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募 集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、 募集资金管理与监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管情况

根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者 利益，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构 东兴证券股份有限公司及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银 行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交 易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
开户银行	银行帐号	存储方式	余额
中国农业银行苏州科技城支行	10548901040009142	活期存款	60,240,356.79
宁波银行苏州分行	75010122001355563	活期存款	11,298,057.63
苏州银行狮山路支行	51266200000875	活期存款	20,092,645.12
招商银行苏州分行新区支行	512904523610102	活期存款	99,034,576.23
宁波银行苏州分行[注1]	75010122001374505	定期存款	330,000,000.00
中国农业银行苏州科技城支行	10548901040009142	结构性存款	190,000,000.00
苏州银行狮山路支行[注2]	52966800000308	结构性存款	80,000,000.00
合 计			790,665,635.77

注 1：宁波银行苏州分行 75010122001374505 定期存款账户系 75010122001355563 活期 存款账户的子账户，定期存款到期后将转回母账户；

注 2：苏州银行狮山路支行 52966800000308 结构性存款账户系 51266200000875 活期存 款账户的子账户，结构性存款到期后将转回母账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，实际使用募集资金人民币 3,209,249.37 元，具体 情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现 异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

公司于 2020 年 12 月 14 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会 第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项 目的议案》，同意公司向固德威电源科技（广德）有限公司增资 21,021.00 万元 专项用于实施“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系 统产品生产项目（二期）”，其中：3,000.00 万元作为实收资本，18,021.00 万元 作为资本公积。增资完成后，广德固德威注册资本将由 5,000.00 万元增加至 8,000.00 万元。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金 的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于 2020 年 9 月 24 日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会 第五次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过 人民币 6 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限 范围内，资金可以循环滚动使用。

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

开户银行	类型	金额 （人民币元）	起始日期	终止日期	预计年化收 益率	收回 情况
苏州银行狮 山路支行	定期存款	80,000,000.00	2020-09-28	2020-10-12	1.755%	已收回
中国农业银 行苏州科技 城支行	定期存款	190,000,000.00	2020-09-28	2020-10-12	1.755%	已收回
宁波银行苏 州分行	定期存款	330,000,000.00	2020-09-29	2021-03-28	3.16%	未收回
中国农业银 行苏州科技 城支行	结构性存款	190,000,000.00	2020-10-15	2021-04-23	1.82%-3.45%	未收回
苏州银行狮 山路支行	结构性存款	40,000,000.00	2020-10-13	2021-04-13	1.84%-4.36%	未收回
苏州银行狮 山路支行	结构性存款	40,000,000.00	2020-10-13	2021-04-13	1.84%-4.36%	未收回
合 计	-	870,000,000.00	-	-	-	-

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或 归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的 情况。

（七）结余募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其 他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了 公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对 募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不 存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《专项报告》在所有重大 方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、《上海证券交易所科创 板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实 反映了固德威 2020 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见

经核查，保荐机构认为：固德威首次公开发行股票募集资金在 2020 年度的 存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和公 司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履 行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

特此公告。

江苏固德威电源科技股份有限公司

董事会 2021 年 4 月 23 日

附表 1：募集资金使用情况对照表

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				77,506.79		本年度投入募集资金总额					320.92
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					320.92
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 （3）=（2）-（1）	截至期末投入进度 （4）=（2）/（1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
固德威电源科技 （广德）有限公司 智能光伏逆变器等 能源管理系统产品 生产项目（二期）	否	21,021.00	21,021.00	21,021.00	-	-	-21,021.00	0.00%	2022年9 月	不适用	不适用	否
苏州市高新区上市企 业总部园地块江苏固 德威电源科技股份有 限公司新建智慧能源 研发楼项目	否	20,879.36	20,879.36	20,879.36	-	-	-20,879.36	0.00%	2023年9 月	不适用	不适用	否
全球营销及服务体 系基础建设项目	否	7,424.81	7,424.81	7,424.81	320.92	320.92	-7,103.89	4.32%	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	20,000.00	20,000.00	20,000.00	-	-	-20,000.00	0.00%	不适用	不适用	不适用	否
超募资金	否	8,181.62	8,181.62	不适用	-	-	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计		77,506.79	77,506.79	69,325.17	320.92	320.92	-	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					本公司于2020年9月24日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使 用最高不超过人民币6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12 个月，自公司董事会审议通 过之日起12个月之内有效。暂时闲置募集资金可购买期限不超过12个月安全性高、流动性好的理财产品或存款 类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不

	用于以证券投资为目的的投资行为。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	无