GOODWE TECHNOLOGIES CO., LTD. — AGM Information 2020

Sep 24, 2020

年第一次临时股东大会会议资料

江苏固德威电源科技股份有限公司

证券简称：固德威 证券代码：688390

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江苏 苏州

2020 年10 月

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2020 年第一次临时股东大会

会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及 《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，特制定2020 年第 一次临时股东大会须知。

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格， 会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对 者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法 权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到 确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、 表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义 务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股 东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会 议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时， 先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中

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只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问 应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5 分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告 或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股 东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持 人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提 问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股 东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案 发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认 的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表 决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决， 结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及 股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的 人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出 具法律意见书。

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十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动， 手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会 场。

十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参 加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议 各位股东/股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会 的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴 口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求 对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。

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2020 年第一次临时股东大会

会议议程

会议时间: 2020年10月12日（星期一）13:30

会议地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室

召开方式：现场结合网络

会议召集人：董事会

会议主持人：董事长黄敏先生

与会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监

• 事、董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议。 会议议程：

一、主持人宣布会议开始；

• 二、介绍会议议程及会议须知；

• 三、 报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决

权股份数量；

• 四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管

理人员、见证律师以及其他人员；

• 五、推选本次会议计票人、监票人；

• 六、与会股东逐项审议以下议案；

• 议案一、审议《关于公司变更注册资本、公司类型、经营范围及

修改﹤公司章程﹥并办理工商变更登记的公告》；

议案二、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

• 议案三、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

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议案四、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》； 议案五、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》； 议案六、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》； 议案七、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》； 议案八、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。

七、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问； 八、现场投票表决；

九、统计表决结果；

十、主持人宣布表决结果；

十一、见证律师宣读法律意见书；

十二、签署股东大会会议决议及会议记录； 十三、主持人宣布会议结束。

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议案一 关于公司变更注册资本、公司类型、经营范围及修 改《公司章程》并办理工商变更登记的议案

各位股东：

一、关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围的相关情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股2,200.00 万股。经天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行后，公司注册资本由人民 币6,600.00 万元变更为人民币8,800.00 万元。

公司股票已于2020 年9 月4 日在上海证券交易所科创板正式挂 牌上市，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限 公司（上市）”。

公司拟变更经营范围。 现公司经营范围为： 研究、生产、销售： 风能、光伏逆变器系统；软件研发、光伏系统的集成和安装；自营和 代理各类商品和技术的进出口业务。（国家限定企业经营或禁止进出 口的商品和技术除外；依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动） 拟变更后的公司经营范围为： 研发、生产、销售、服 务：风能、光伏逆变器系统；软件研发、光伏系统的集成和安装；智 能家居、智能电网等电子产品、低压成套开关设备、充电桩；销售： 电子电路元件、金属制品、半导体照明器件、显示器件、包装材料、 绝缘制品、塑料制品、变压器、整流器和电感器、储能电源、其他输

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配电及控制设备、光伏设备元器件；自营和代理各类商品及技术的进 出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、关于修改《公司章程》的相关情况

根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修订），并结合本次公 司发行上市的实际情况，对《江苏固德威电源科技股份有限公司章程 （草案）》中涉及上市情况、注册资本、股份总数、经营范围等条款 进行了修订，具体修订内容详见附件1《章程修正案》：

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。最终以工商登 记机关核准的内容为准。

公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理注册资 本、公司类型和经营范围的变更登记，以及《公司章程》的备案登记 等工商变更、备案登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核 准的内容为准。修改后的《江苏固德威电源科技股份有限公司章程》 将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上予以披露。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

附件1：《章程修正案》

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附件1：

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章程修正案

序号	修订前	修订后
1	第三条公司于【】年【】月【】日经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）批准,首次向社会公众发行 人民币普通股【】万股，于【】年【】 月【】日在上海证券交易所（以下简称 “上交所”）科创板上市。	第三条公司于2020 年8 月4 日经中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）批准,首次向社会公众发行人民币普 通股2,200 万股，于2020 年9 月4 日在上 海证券交易所（以下简称“上交所”）科创 板上市。
2	第六条 公司注册资本为人民币【 】万 元。	第六条 公司注册资本为人民币8,800 万 元。
3	第八条董事长为公司的法定代表人。	第八条董事长或总经理为公司的法定代 表人。
4	第十三条经依法登记，公司的经营范 围：研发、生产、销售：风能、光伏逆 变器系统；软件研发、光伏系统的集成 和安装；智能家居、智能电网等电子产 品、低压成套开关设备、充电桩；销售： 电子电路元件、金属制品、半导体照明 器件、显示器件、包装材料、绝缘制品、 塑料制品、变压器、整流器和电感器、 其他输配电及控制设备、光伏设备元器 件；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定企业经营或禁止进出 口的商品和技术除外）。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）。	第十三条经依法登记，公司的经营范围： 研发、生产、销售、服务：风能、光伏逆 变器系统；软件研发、光伏系统的集成和 安装；智能家居、智能电网等电子产品、 低压成套开关设备、充电桩；销售：电子 电路元件、金属制品、半导体照明器件、 显示器件、包装材料、绝缘制品、塑料制 品、变压器、整流器和电感器、储能电源、 其他输配电及控制设备、光伏设备元器件； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务 （国家限定企业经营或禁止进出口的商品 和技术除外）。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）。

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5	第十六条公司的股本总数为【】万股， 公司发行的股票，以人民币标明面值， 每股面值一元。	第十六条公司的股本总数为8,800 万股， 公司发行的股票，以人民币标明面值，每 股面值一元。
6	第十九条公司的股份总数为【】万股， 均为人民币普通股。	第十九条公司的股份总数为8,800 万股， 均为人民币普通股。
7	第一百九十八条本章程经股东大会审 议通过并自公司首次公开发行人民币普 通股股票并上市后施行	第一百九十八条本章程经股东大会审议 通过后施行。

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董事会 2020 年10 月12 日

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议案二 关于修订《董事会议事规则》的议案

各位股东：

为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《科 创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件，同时结合公司实 际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司董事会议事规 则》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏固德威电源科技股份有限公 司董事会议事规则》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会 2020 年10 月12 日

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议案三 关于修订《监事会议事规则》的议案

各位股东：

为进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监 事会有效地履行监督职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《科创板股票上市规则》 等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司 实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司监事会议事 规则》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源科技股份有 限公司监事会议事规则》。

本议案已经公司第二届监事会第五次会议审议通过。

本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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监事会 2020 年10 月12 日

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议案四 关于修订《股东大会议事规则》的议案

各位股东：

为进一步提升公司治理水平，保证股东大会依法行使职权，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准 则（2018 年修订）》、《科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范 性文件，同时结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股 份有限公司股东大会议事规则》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江 苏固德威电源科技股份有限公司股东大会议事规则》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会

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议案五 关于修订《对外投资管理制度》的议案

各位股东：

为了加强公司对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值， 维护公司整体形象和投资人的利益，根据《公司法》、《证券法》、《科 创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的有关规定，同时 结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司对 外投资管理制度》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日 在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电 源科技股份有限公司对外投资管理制度》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会 2020 年10 月12 日

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议案六 关于修订《对外担保管理制度》的议案

各位股东：

为规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证 公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《公司法》、《证券法》、 《中华人民共和国担保法》、《科创板股票上市规则》、《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》等法律、法规以及规范性文件的 有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份 有限公司对外担保管理制度》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江 苏固德威电源科技股份有限公司对外担保管理制度》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会

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议案七 关于修订《关联交易管理制度》的议案

各位股东：

为规范公司与关联人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运 作水平，保护公司和全体股东的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、 《科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的相关规定， 结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司关 联交易管理制度》进行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源 科技股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会 2020 年10 月12 日

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议案八 关于修订《募集资金管理制度》的议案

各位股东：

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板股票上市规则》以及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号— —规范运作》的相关规定，公司为了加强募集资金的管理，规范募集 资金的使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益， 公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司募集资金管理制度》进 行修订。具体内容详见公司于2020 年9 月24 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源科技股份有限公司募 集资金管理制度》。

本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。 本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。 以上议案，请各位股东审议。

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董事会 2020 年10 月12 日