GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2021

Apr 12, 2021

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2021-027

新疆金风科技股份有限公司 关于调整 2021 年度持续性关连交易（ H 股）豁免额 度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关连交易情况概述

新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）于2018 年10月26日召开的第六届董事会第二十次会议以及2019年3月1日召 开的 2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于申请 2019年度 -2021年度持续性关连交易（H股）豁免额度的议案》，对2019-2021年 度公司与H股关连人士集团发生的持续性关连交易上限进行预计。具 体内容详见公司于2019年3月2日刊登在巨潮资讯网上的公告《2019 年第一次临时股东大会决议公告》（编号：2019-014）。

公司于2020年11月13日召开的第七届董事会第十四次会议以及 2020年12月22日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于 调整2020-2021年度持续性关连交易（H股）和豁免额度的议案》，对 2020-2021年度公司与H股关连人士集团发生的销售产品类持续性关 连交易上限进行调整。具体内容详见公司于2020年11月16日刊登在巨 潮资讯网上的公告《关于调整2020年及2021年持续性关连交易（H股）

年度上限的公告》（编号：2020-069）。

受国家政策等因素的影响，2021年H股关连人士集团陆上和海上 风电场的装机容量将大幅上升，以及2021年公司向关连人士集团提供 的风电服务业务规模将有所增加，因此公司向关连人士集团销售产品 和提供服务的金额相应增加，公司此前预计的与H股关连人士集团在 2021年发生的销售产品和提供服务类关连交易的原有年度上限不能 满足公司业务需求。2021年4月12日，公司召开第七届董事会第十七 次会议审议通过了《关于调整2021年度持续性关连交易（H股）豁免 额度的议案》，拟就2021年度与关连人士集团在销售产品类的原年度 上限再次申请提升至新上限额度，并调整2021年与关连人士集团提供 服务的年度上限。

二、关连人士和关连关系情况

本次申请调整持续性关连交易上限的关连人士集团为新疆风能 有限责任公司（下称“新疆风能”）、中国三峡新能源（集团）股份有 限公司（下称“三峡新能源”）及其联系人。关连关系如下：

新疆风能截至 2021 年 1 月 25 日持有公司 527,738,139 股 A 股股 份，占公司总发行股本 12.49%，按照《香港联交所上市规则》，新疆 风能及其联系人为公司关连人士。

三峡新能源持有公司截至 2021 年 3 月 2 日持有公司 445,008,917 股 A 股股份，占公司总发行股本 10.53%，按照《香港联交所上市规 则》，三峡新能源及其联系人为公司关连人士。

三峡新能源为中国长江三峡集团有限公司（下称“长江三峡”）附

属公司，并且三峡新能源持有新疆风能 43.33%已发行股本，根据《香 港证券及期货条例》和《香港联交所上市规则》，长江三峡被视为于 三峡新能源持有的 445,008,917 股 A 股及新疆风能持有的 527,738,139 股 A 股中拥有权益。

因此，申请的持续性关连交易年度上限将长江三峡及其联系人 （包含三峡新能源及其联系人）和新疆风能及其联系人合并考虑，上 述公司统称为关连人士集团。公司同关连人士集团中任何成员公司发 生的持续性交易构成公司持续性关连交易。

根据《香港联交所上市规则》第 14A.54 条，公司须于超逾年度 上限前重新遵守公告及股东批准规定。

公司董事卢海林先生因担任三峡新能源总会计师兼总法律顾问 兼董事会秘书，故在董事会就上述交易回避表决。公司董事高建军先 生因担任新疆风能董事长，故在董事会就上述交易回避表决。 三、调整 2021 年持续性关连交易年度上限 一 ( ) 销售产品

公司此前预计的销售产品类持续性关连交易的原年度上限、历史 交易金额及完成率列示如下：

			单位：人民币百万元	单位：人民币百万元
	截至2019年12月31日止年度	截至2020年12月31日止年度	截至2021年12月31日止年度	截至2021年2月28日止两个月
原年度上限	2,946.94	4,955.73	3,994.87	-
销售产品实际发生额	2,633.37	4,189.72	-	266.22
完成率（%）	89.36	84.54	-	6.66

调整2021年度销售产品类持续性关连交易年度上限情况如下：

单位：人民币百万元	单位：人民币百万元
	截至2021年12月31日止年度
销售产品（原上限）	3,994.87
拟增加	4,533.47
销售产品（新上限）	8,528.34

调整2021年度销售产品类持续性关连交易年度上限参考下列因 素：

（1）《产品销售框架协议（2019-2021）》项下进行的产品销售 截至2021年 2月28日止二个月的未经审计实际交易金额266.22百万 元；

（2）根据与关连人士集团2021年及之前年度已签署的合同和中 标协议；及

（3）根据2021年至今已向关连人士集团递交的标书，及潜在招 标需求；

（4）公司风力发电机组及相关备件交付予关连人士集团的计划； 及

（5）根据关连人士集团向独立的客户从公司购买的风电机组提 供融资租赁产生的向关连人士集团的销售。

根据上述与关连人士集团的2021年销售商品计划，公司基于产能 进行了生产计划和交付计划安排，完全能够满足关连人士集团在2021 年的需求计划。

（二）提供服务

公司此前预计的风电服务类持续性关连交易的原年度上限、历史

交易金额及完成率列示如下：

单位：人民币百万元

	截至2019年12月31日止年度	截至2020年12月31日止年度	截至2021年12月31日止年度	截至2021年2月28日止两个月
原年度上限	82.96	120.23	200.20	-
风电服务实际发生额	56.86	12.70	-	2.94
完成率（%）	68.54	10.56	-	1.47

调整2021年风电服务类持续性关连交易年度上限情况如下：

单位：人民币百万元

	单位：人民币百万元
	截至2021年12月31日止年度
风电服务（原上限）	200.20
拟增加	489.37
风电服务（新上限）	689.57

调整2021年度风电服务类持续性关连交易在年度上限参考下列 因素：

（1）《风电服务框架协议（2019-2021）》项下进行的风电服务 截至2021年2月28日止二个月的未经审计实际交易金额2.94百万元；

（2）公司于2021年向关连人士集团提供风电服务的规模有所增 加。

四、调整 2021 年度持续性关连交易年度上限的原因 （一）销售产品

2020年12月，国务院发布《新时代的中国能源发展》白皮书，明 确把非化石能源放在能源发展优先位置。2021年2月26日，国家能源 局下发《关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知（征求

意见稿）》，指出2021年风电、光伏发电发电量占全社会用电量的比 重达到11%左右，同时要求落实2030年前碳达峰、2060年前碳中和， 2030年非化石能源占一次能源消费比重达到25%左右，风电、太阳能 发电总装机量达到12亿千瓦以上等目标。

在此基调下，风电开发商均制定和公布了积极的“十四五”期间和 “碳中和”风电项目开发计划。三峡新能源制定了每年保持1,500万千瓦 清洁能源新增装机规模的战略发展规划。

1 、陆上风电业务

根据国家能源局发布的《2020年风电投资监测预警结果》(网址 为http://zfxxgk.nea.gov.cn/2020-03/30/c_138944089.htm)，中国北方地 区几个省份全部转出红色预警区域，越来越多的大基地项目也陆续开 始了核准、招标和开工的程序，同时电网公司投资建设大基地配套的 特高压电力外送通道，也将带来装机量复苏。

随着关连人士集团战略发展规划的落地，出现了更多的潜在招标 需求，公司拟参与更多的项目投标，从而使得公司与关连人士集团的 风机等产品的销售容量增加。

为满足风电政策调整带来的市场高增长需求,公司作为有限合伙 人参与三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）的 投资，依托公司在风电领域的产业资源，借助专业投资机构以及关连 人士集团的行业资源及专业管理经验，将有助于关连人士集团实现战 略发展目标，并带动金风科技风机等产品销售容量增加。

• 2 、海上风电业务

2019年5月21日，国家发展与改革委员会下发《关于完善风电上 网 电 价 政 策 的 通 知 》 ( 网 址 为 https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/201905/t20190524_962453.html)， 明确了海上风电新核准项目的电价政策，将海上风电标杆上网电价均 改为指导价，规定新核准的海上风电项目全部通过竞争方式确定上网 电价，不得高于项目所在资源区的指导价。该《通知》还规定了海上 风电项目的并网期限：

2018年底前已核准的海上风电项目，如在2021年底前全部机组完 成并网的，执行核准时的上网电价；2022年及以后全部机组完成并网 的，执行并网年份的指导价。

2021年为电价向平价退坡的最后一年，市场形成政策性抢装潮， 故关连人士集团2021年计划完成现有海上大容量风电机组采购合同 的执行。

受海况影响，2020年公司与关连人士集团的个别机组销售项目未 按预期完成交付计划，使得10.17亿元人民币交易额推迟至2021年交 付。

综上所述，公司预测关连人士集团2021年陆上和海上风电场的装 机容量将大幅上升，其中公司对关连人士集团陆上发电业务销售产品 的金额较调整前2021年预计金额增长227%、海上发电业务销售产品 的金额较调整前2021年预计金额增长65%。

（二）提供服务

2021年公司向关连人士集团提供的风电服务业务规模将有所增

加，因此申请增加2021年为关连人士集团提供风电服务的额度。

综上所述，为满足关连人士集团对产品及服务的需求，公司拟就 2021 年与关连人士集团在销售产品类的原年度上限再次申请提升至 新上限额度，并调整 2021 年与关连人士集团提供服务类的上限额度。 董事（包括独立董事）认为《风电服务框架协议（2019-2021）》 项下的交易之条款（包括拟修订的 2021 年年度上限）属公平合理， 是公司日常及一般业务过程中按一般商业条款订立，并符合公司及其 股东的整体利益。

董事（不包括独立董事，独立董事将根据独立财务顾问的建议发 表意见）认为《产品销售框架协议(2019-2021)》项下的交易之条款（包 括拟修订的 2021 年年度上限）属公平合理，是公司日常及一般业务 过程中按一般商业条款订立，并符合公司及其股东的整体利益。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会 2021 年 4 月 12 日