GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2021

Mar 26, 2021

• 股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2021 019

新疆金风科技股份有限公司

关于公司及子公司开展套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021 年 3 月 26 日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公 司”）第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司及子公司开 展套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展套期保值业务，具 体情况如下：

一、概述

随着公司海外市场的不断开拓，以及汇率、利率市场的不断发展 变化，公司外币结算业务以及境内外融资业务的汇率和利率风险逐渐 增大。为了规避汇率及利率波动对公司生产经营、成本控制造成的不 良影响，公司展开汇率及利率套期保值业务。根据2021年度外汇相关 进出口业务经营周期、国际项目收支以及外币资金需求情况，遵循谨 慎预测原则对2021年度公司及全资、控股子公司外汇及利率套期保值 业务进行了分析，提出了2021年度套期保值额度的议案。

二、套期保值业务拟投入资金及交易品种

1、公司将套期保值业务分为汇率套期保值及利率套期保值。汇 率套期保值交易品种包含但不限于以下范围：外汇远期、外汇期权、

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

外汇掉期等；利率套期保值交易品种包含但不限于以下范围：利率掉 期、利率互换等。

• 2、汇率套期保值额度：新增业务发生额不超过 25 亿美元（或其

• 他等值货币），占公司最近一期经审计净资产的比例 47.74%。

• 3、利率套期保值额度：新增业务发生额不超过 20 亿美元（或其

• 他等值货币），占公司最近一期经审计净资产的比例 38.19%。

• 4、资金来源：公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷

• 资金。

• 5、交易对手方：公司套期保值业务的交易对方限定为经国家有

• 关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行。

• 6、流动性安排：外汇保值交易以正常的外汇收支业务为基础，

• 利率保值交易以实际借款为基础，保值金额和期限与实际业务需求进 行匹配。

本议案将提交公司股东大会审议。

三、业务期间

自公司2020年度股东大会决议之日起至公司2021年度股东大会 决议之日止。

四、风险分析

• 1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动

• 而造成金融衍生品价格变动从而造成亏损的市场风险。

  • 2、流动性风险：因公司资金流动性不足而无法完成交易的风险。

  • 3、内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

4、履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成 违约而带来的风险。

5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制 度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、风险控制措施

1、针对价格波动风险，公司会加强对汇率、利率风险敞口及相 关市场和政策的研究分析，实时关注市场环境变化，适时调整经营策 略和保值方案，最大限度的降低汇率和利率变化对公司经营业绩的影 响。同时，公司将严格控制套期保值金额占业务总金额的比例，防止 过度保值。

2、针对流动性风险，公司开展的套期保值业务均以公司外汇收 支预算和融资的提款、还款预期为依据。公司套期保值业务与实际收 支相匹配，业务背景真实，因此能够保证在交割时拥有足额资金供清 算，对公司流动性资产影响较小。

3、针对内部控制风险，公司发布《外汇套期保值管理制度》（同 时适用于利率套期保值业务）及外汇和利率风险管理的整体方案，并 严格遵循制度。公司配备岗位责任不相容的专职人员，严格在授权范 围内从事套期保值业务，并对所有保值交易操作进行留档记录。建立 异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。

4、针对履约风险，公司衍生品投资交易对手均为信用良好且与 公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险。同时，公司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

将严格按照贸易项下收付款计划和融资计划，匹配套期保值业务与外 币收付款或融资提款和还款的金额和时间。

5、针对法律风险，公司进行套期保值业务时，依据相关法律法 规的规定，按照相关交易管理规范，合法进行交易操作；与交易对方 签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争 端。

六、开展套期保值业务对公司的影响

公司开展的套期保值业务与公司业务紧密相关，基于公司外汇收 支业务情况、外汇资产及负债等真实业务背景。公司及全资、控股子 公司开展套期保值业务将遵循以锁定风险为目的的原则，不进行投机 和套利交易，能进一步提高公司应对汇率和利率波动风险的能力，增 强公司财务稳健性，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同时能 合理降低财务费用。

公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、 《企业会计准则第 24 号——套期保值》、《企业会计准则第 37 号 ——金融工具列报》等相关规定及其指南，及时对套期保值业务进行 相应的核算和披露。

七、独立董事意见

公司及控股子公司开展外汇、利率套期保值业务以具体经营业务 为依托，以规避和防范汇率、利率风险为目的，有利于降低汇率、利 率波动对公司的影响，是必要和可行的，不存在损害公司及全体股东 尤其是中小股东利益的情形。公司开展外汇、利率套期保值业务事项

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

履行了相关的决策程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。 因此，我们一致同意公司及控股子公司在2021年度开展套期保值业 务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会

2021 年 3 月 26 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==