GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

新疆金风科技股份有限公司 独立董事黄天祐 2020 度述职报告

作为新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事， 2020年本人在任期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等有关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。现将本人2020年度 的工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

公司2020年共召开了董事会8次，本人亲自出席8次，未有连续两 次未亲自出席董事会会议的情况；任期内召开3次股东大会，列席3 次。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论 并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确、科学 决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成 票。

2020年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董 事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。在召开会议之前，获 取了作出决定所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议

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案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积 极的作用。

二、发表独立意见情况

2020年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1.在2020年3月31日公司召开的第七届董事会第八次会议上，对 关联方资金往来、2019年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、 对外担保情况、募集资金存放与使用情况的专项报告、公司及控股子 公司开展套期保值业务、为参股公司澳大利亚Stockyard Hill项目公司 代开保函等事项发表了同意的独立意见；

2.在2020年4月28日公司召开的第七届董事会第九次会议上，对 聘请会计师事务所、授权金风投资董事会处置江西金力永磁科技股份 有限公司股份、全资子公司作为有限合伙人出资成立股权投资基金事 项发表了同意的独立意见，同时对聘请会计师事务所发表了事前认可 意见；

3.在2020年6月23日召开的第七届董事会第十次会议上，对推荐 公司董事候选人的事项发表了同意的独立意见；

4.在2020年8月28日召开的第七届董事会第十一次会议上，对关 联方资金往来、2020年半年度对外担保情况、2020年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告事项发表了同意的独立意见；

5.在2020年10月28日召开的第七届董事会第十二次会议上，对 2021年度日常关联交易（A股）预计额度、调整与金力永磁2020年度 日常关联交易额度、代参股公司澳大利亚White Rock Wind Farm项目

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公司向银行申请开立保函事项发表了独立意见，并对公司2021年度日 常关联交易额度（A股）预计额度及调整与金力永磁2020年度日常关 联交易额度事项发表了事前认可意见；

6.在2020年12月22日召开的第七届董事会第十五次会议上，对公 司及控股子公司增加外汇套期保值业务额度、以及全资子公司参与三 峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）投资事项发 表了同意的独立意见。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

报告期内，本人与公司董事和高级管理人员保持密切联系和沟通， 及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的运行动态。充分 发挥专业特长，对全年审议的财务信息的准确性和完整性进行审查； 对内部控制制度的制定与执行进行审批和监督；对内外部审计师的 工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识别进行控制和管理， 对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董事会科学决策提供 依据。

2020年度，本人特别关注公司调整2020年及2021年关连交易额度 等事项，在独立董事委员会上充分听取独立财务顾问的汇报，并就公 司的股东大会通函等相关公告提出相关建议；受疫情影响，公司年度 财务报告审计面临无法如期完成的风险，本人与公司管理层、外审机 构共同讨论审计方案，确保各项节点的顺利推进，如期完成年报审计 及信息披露工作；此外，对于公司更换审计师招标、选聘过程中，本 人以审慎、专业的态度全程参与，指导并监督选聘过程的规范性，在

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近一个月里，前后与参与投标的四大会计师事务所进行了多轮沟通， 并给予公司管理层专业建议及指导，确保外部审计机构的顺利更换。 四、保护投资者权益方面做的工作情况

1、在公司治理方面，深入学习两地股票上市规则相关文件精神， 推动公司治理体系建设，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、 健康发展。

2、对经营管理的调查。本人除通过参与董事会决策和参加股东 大会以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事 项，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、 董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事 项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状 态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此 在董事会会议上发表意见，行使职权。

3、对公司2020年度积极监督公司信息披露的及时性、准确性、 完整性和真实性，关注媒体对公司的报道。督促相关人员严格按照相 关法律、法规和两地证券交易所的有关规定做好信息披露工作，保证 公司信息披露真实、准确、及时、完整，切实维护公司全体股东特别 是中小股东的权益。

4、本人作为公司独立董事，在2020年度内能谨慎、认真、勤勉 的履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真 审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识， 在董事会决策中发表专业意见。

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五、任职委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员，2020 年主持召开了五次审计委 员会会议，审议公司内部审计部提交的各项内部审计报告，听取内部 审计部年度工作总结和工作计划安排，指导审计部开展的各项工作； 重点关注公司重大风险领域和风险事项，公司内部控制运行的有效性， 财务信息可靠性及披露合规性，以及公司重大关联交易、重大投资和 对外担保等特别事项。

六、其他事项

2020年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开 符合法定程序，重大经营决策事项履行了相关程序和信息披露义务， 故2020年本人不存在提议召开董事会、提议聘任或解聘会计师事务所、 提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

以上是本人2020年履行职责情况的汇报，2021年本人将继续本着 诚信与勤勉的精神，认真学习两地上市公司相关法律、法规，忠实履 行独立董事的义务，发挥独立董事作用，与其他董事、监事、高级管 理人员保持沟通，为公司的发展提供更多建设性的建议。

独立董事： 黄天祐 二〇二一年三月

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