GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Nov 5, 2014

股票代码： 002202 股票简称：金风科技 公告编号：2014-057 债券代码：112060 债券简称：12 金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于召开2014 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会 第十一次会议决定于2014 年12 月22 日召开公司2014 年第三次临时 股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进 行，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、会议召开时间

1、现场会议召开时间：2014 年12 月22 日（星期一）下午14:30 — 2、网络投票时间：2014 年12 月21 日 2014 年12 月22 日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014 年12 月22 日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2014 年12 月21 日15:00 至2014 年12 月22 日15:00 期间的任意时间。

二、会议召开地点： 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号公 司本部一楼会议室。

三、会议召集人 ：公司董事会

四、会议召开方式 ：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结 合的方式。

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公司A 股股东可以参与现场投票，也可以通过网络进行投票。本 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平

台， A 股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司H 股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具 体内容请参见公司H 股相关公告）。

五、股权登记日

1、A股股权登记日为2014年12月15日（星期一）。

2、2014 年12 月21 日（星期五）营业日结束时登记在册的公司 H 股股东有权参加公司2014 年第三次临时股东大会；2014 年11 月 23 日至2014 年12 月22 日（包括首尾两天）暂停办理H 股股份过户 登记手续。

六、参加会议的方式

公司A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网 络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络 重复投票，以第一次投票为准。

七、会议审议议题

审议《关于金风科技2015 年度日常关联交易（A 股）预计额度 的议案》。

以上议案为公司第五届董事会第十一次会议审议通过，具体内容 详见2014 年10 月 30 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

八、参会人员

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1、全体股东有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和 参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。凡持有本公司A 股，并 于2014 年12 月15 日（星期一）下午收市时登记在册的本公司股东， 可出席本公司2014 年第三次临时股东大会；凡持有本公司H 股，并 于2014 年12 月21 日（星期五）营业日结束登记在册的本公司H 股 股东，可出席本公司2014 年第三次临时股东大会。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师等其他人员。

九、参会方法

1、符合出席会议条件的A 股股东可携带相关文件于现场登记时 间至乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107 号公司本部二楼会议室 登记；

2、现场登记时间：2014 年12 月22 日下午13:30-14:30； 3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登 记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、 法人委托授权书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券 账户卡及持股凭证等办理登记手续。

4、 符合出席会议条件的H 股股东也可于2014 年12 月1 日17:00 点前将出席回条以专人送达、邮寄或传真方式送交至本公司办公地 址。

十、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统

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投票和互联网投票，网络投票程序如下：

• （一）采用交易系统投票操作具体流程

• 1、投资者通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时

• 间为2014 年12 月22 日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；

• 2、投票期间交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托

• 的方式对表决事项进行投票：

投票代码	投票简称	买卖方向	买入价格
362202	金风投票	买入	对应申报价格

• 3、股东投票的具体流程为：

（1）输入买入指令；

• （2）输入投票代码362202；

• （3）在“买入价格”项下填报股东大会议案序号，本次股东大

• 会议案对应的申报价格为：

议案序号		议案	对应申报价格
1	《关于金风科技2015	年度日常关联交易（A 股）预	1.0 元
	计额度的议案》

（4）在“委托股数”项下输入表决意见

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1 股	2 股	3 股

（5）确认委托完成。

（二）采用互联网投票操作具体流程

1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 起止时间为2014 年12 月21 日下午15:00 至2014 年12 月22 日下午 15:00 的任意时间。

2、股东获得身份认证的具体流程

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按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。 （1）申请服务密码的流程

• 登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填

• 写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务 密码，如申请成功系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

  • （2）激活服务密码

股东通过深交所交易激活系统比照买入股票的方式，凭借“激活 校验码”激活服务密码。

买入股票	买入价格	买入股数
369999	1.00 元	4 位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令 上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指 令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效， 在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易 系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字 证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址： http://wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

（1）登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大 会列表”选择“新疆金风科技股份有限公司2014 年第三次临时股东 大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入 您的“证券账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA 证书登录；

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• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

• （4）确认并发送投票结果。

• （三）注意事项

• 1、网络投票不能撤单；

• 2、对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为

准；

• 3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票、现场投票，以

• 第一次为准。

• 4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳

• 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投 票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券 公司营业部查询。

十一、其他事项

• 1、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

• 2、联系人：古丽

• 3、电话：0991-3767411、 传真：0991-3767411

• 4、邮政编码：830026

新疆金风科技股份有限公司

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附件：

授权委托书（格式一）

兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司2014 年第三次临时股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入 股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：

序号	议案内容	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
			同意	反对	弃权
1	《关于金风科技2015 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》	与新疆风能有限责任公司之间的关联交易
		与中国三峡新能源公司之间的关联交易
		与新疆新能源（集团）有限责任公司之间的关联交易

本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股 东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码： 受托日期

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授权委托书（格式二）

兹全权委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司 2014 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

• 1、该受托股东享有发言权、表决权，可以按股东大会要求的表

• 决方式表决。

2、本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该 次股东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码： 持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码： 受托日期

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