GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Sep 24, 2014

股票代码： 002202 股票简称：金风科技 公告编号：2014-049 债券代码：112060 债券简称：12 金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于召开2014年第二次临时股东大会及

2014年第一次类别股东会议的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会 第十次会议决定于2014年11月11日召开公司2014年第二次临时股东 大会及2014年第一次类别股东会议，本次股东大会采取现场投票与网 络投票相结合的方式进行，现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开时间

1、现场会议召开时间：2014 年11 月11 日（星期二）下午14:30 — 2、网络投票时间：2014 年11 月10 日 2014 年11 月11 日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014 年11 月11 日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2014 年11 月10 日15:00 至2014 年11 月11 日15:00 期间的任意时间。

二、会议召开地点： 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号公 司本部一楼会议室。

三、会议召集人 ：公司董事会

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四、会议召开方式 ：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结 合的方式。

公司A 股股东可以参与现场投票，也可以通过网络进行投票。本 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平

台， A 股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司H 股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具 体内容请参见公司H 股相关公告）。

五、股权登记日

• 1、A股股权登记日为2014年11月4日（星期二）。

2、2014 年10 月10 日（星期五）营业日结束时登记在册的公司 H 股股东有权参加公司2014 年第二次临时股东大会及H 股类别股东 会议；2014 年10 月12 日至2014 年11 月11 日（包括首尾两天）暂 停办理H 股股份过户登记手续。

六、参加会议的方式

公司A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网 络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络 重复投票，以第一次投票为准。

七、会议审议议题

• （一）2014 年第二次临时股东大会审议事项

特别决议案

• 1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

• (1) 本次发行股票的种类和面值；

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• (2) 发行方式；

• (3) 发行数量；

• (4) 发行对象及认购方式；

• (5) 发行价格及定价方式；

• (6) 募集资金数额及用途；

• (7) 本次发行股票的限售期；

• (8) 上市地点；

• (9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

• (10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终 以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

• 2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性

• 研究报告的议案》；

• 3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议

案》；

• 4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购

• 合同的议案》；

• 5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结

• 果修订公司章程的议案》。

普通决议案

• 6、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

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• 8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发

• 行相关事宜的议案》。

• 上述议案除第7 项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表

决。

• 上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详

• 见 2014 年 9 月 3 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

• （二）2014 年第一次A 股类别股东会议审议事项 特别决议案

• 1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

• (1) 本次发行股票的种类和面值；

• (2) 发行方式；

• (3) 发行数量；

• (4) 发行对象及认购方式；

• (5) 发行价格及定价方式；

• (6) 募集资金数额及用途；

• (7) 本次发行股票的限售期；

• (8) 上市地点；

• (9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

• (10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终

以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

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2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性 研究报告的议案》；

3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议 案》；

4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购 合同的议案》；

5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结 果修订公司章程的议案》。

普通决议案

• 6、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

• 8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发

• 行相关事宜的议案》。

上述议案除第7 项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表 决。

上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详 见 2014 年 9 月 3 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

• （三）2014 年第一次H 股类别股东会议审议事项 特别决议案

• 1、审议《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》：

• (1) 本次发行股票的种类和面值；

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• (2) 发行方式；

• (3) 发行数量；

• (4) 发行对象及认购方式；

• (5) 发行价格及定价方式；

• (6) 募集资金数额及用途；

• (7) 本次发行股票的限售期；

• (8) 上市地点；

• (9) 本次发行完成前滚存未分配利润的安排；

• (10) 决议的有效期；

本议案尚需经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，并最终 以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

• 2、审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性

• 研究报告的议案》；

• 3、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议

案》；

• 4、审议《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购

• 合同的议案》；

• 5、审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结

• 果修订公司章程的议案》。

普通决议案

• 6、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 7、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

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8、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发 行相关事宜的议案》。

上述议案除第7 项外，其余事项涉及关联交易，关联股东回避表 决。

上述议案为公司第五届董事会第十次会议审议通过，具体内容详 见 2014 年 9 月 3 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 八、参会人员

1、全体股东有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和 参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。凡持有本公司A 股，并 于2014 年11 月4 日（星期二）下午收市时登记在册的本公司股东， 可出席本公司2014 年第二次临时股东大会及2014 年第一次A 股类别 股东会议；凡持有本公司H 股，并于2014 年10 月10 日（星期五） 营业日结束登记在册的本公司H 股股东，可出席本公司特别股东大会 及H 股类别股东会议（具体内容请参见公司H 股相关公告）。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师等其他人员。

• 九、参会方法

1、符合出席会议条件的A 股股东可携带相关文件于现场登记时 间至乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107 号公司本部二楼会议室 登记；

• 2、现场登记时间：2014 年11 月11 日下午13:30-14:30；

• 3、登记办法：

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（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登 记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、 法人委托授权书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券 账户卡及持股凭证等办理登记手续。

4、 符合出席会议条件的H股股东也可于2014年10月21日17:00 点前将出席回条以专人送达、邮寄或传真方式送交至本公司办公地 址。

十、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统 投票和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作具体流程

1、投资者通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2014 年11 月11 日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；

• 2、投票期间交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托

• 的方式对表决事项进行投票：

投票代码	投票简称	买卖方向	买入价格
362202	金风投票	买入	对应申报价格

3、股东投票的具体流程为：

（1）输入买入指令；

（2）输入投票代码362202；

• （3）在“买入价格”项下填报股东大会议案序号，本次股东大

会议案对应的申报价格为：

议案序号 议案 对应申报价格

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总议案	对全部议案进行统一表决	100
特别决议案
1	《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》	1.0
1.1	本次发行股票的种类和面值	1.01 元
1.2	发行方式	1.02 元
1.3	发行数量	1.03 元
1.4	发行对象及认购方式	1.04 元
1.5	发行价格及定价方式	1.05 元
1.6	募集资金数额及用途	1.06 元
1.7	本次发行股票的限售期	1.07 元
1.8	上市地点	1.08 元
1.9	本次发行完成前滚存未分配利润的安排	1.09 元
1.10	决议的有效期	1.10 元
2	《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报 告的议案》	2.0 元
3	《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》	3.0 元
4	《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购合同的 议案》	4.0 元
5	审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行结果 修订公司章程的议案》	5.0 元
普通决议案
6	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》	6.0 元
7	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	7.0 元
8	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关 事宜的议案》	8.0 元

（4）在“委托股数”项下输入表决意见

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1 股	2 股	3 股

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（5）确认委托完成。

• （二）采用互联网投票操作具体流程

1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 起止时间为2014 年11 月10 日下午15:00 至2014 年11 月11 日下午 15:00 的任意时间。

• 2、股东获得身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》

• 的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。 （1）申请服务密码的流程

登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填 写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务 密码，如申请成功系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

• （2）激活服务密码

股东通过深交所交易激活系统比照买入股票的方式，凭借“激活 校验码”激活服务密码。

买入股票	买入价格	买入股数
369999	1.00 元	4 位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令 上午11:30 前发出的，当日下午13:00 即可使用；如服务密码激活指 令上午11:30 后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效， 在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易 系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字 证书时，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址： http://wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

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（1）登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大 会列表”中分别对“新疆金风科技股份有限公司2014 年第二次临时 股东大会投票”及“新疆金风科技股份有限公司2014 年第一次A 股 类别股东会议投票”进行选择、投票；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入 您的“证券账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA 证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作； （4）确认并发送投票结果。

• （三）注意事项

• 1、网络投票不能撤单；

• 2、对同一表决事项只能申报一次，多次申报的以第一次申报为

• 准；

• 3、同一表决权既通过交易系统又通过网络投票、现场投票，以

• 第一次投票为准。

4、如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投 票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券 公司营业部查询。

十一、其他事项

• 1、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。

• 2、联系人：古丽

• 3、电话：0991-3767411、 传真：0991-3767411

• 4、邮政编码：830026

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新疆金风科技股份有限公司

董事会

2014 年9 月24 日

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附件：

授权委托书（格式一）

兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司2014 年第二次临时股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入 股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
特别决议案
1	《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》
1.1	本次发行股票的种类和面值
1.2	发行方式
1.3	发行数量
1.4	发行对象及认购方式
1.5	发行价格及定价方式
1.6	募集资金数额及用途
1.7	本次发行股票的限售期
1.8	上市地点
1.9	本次发行完成前滚存未分配利润的安排
1.10	决议的有效期
2	《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性 研究报告的议案》
3	《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议 案》
4	《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购 合同的议案》
5	审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行 结果修订公司章程的议案》

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普通决议案

普通决议案	普通决议案	普通决议案	普通决议案	普通决议案
6	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》
7	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
8	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发 行相关事宜的议案》

本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股 东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码：

持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码： 受托日期

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授权委托书（格式一）

兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司2014 年第一次A 股类别股东会议，该受托股东享有发言权、表决权，对于 列入股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
特别决议案
1	《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》
1.1	本次发行股票的种类和面值
1.2	发行方式
1.3	发行数量
1.4	发行对象及认购方式
1.5	发行价格及定价方式
1.6	募集资金数额及用途
1.7	本次发行股票的限售期
1.8	上市地点
1.9	本次发行完成前滚存未分配利润的安排
1.10	决议的有效期
2	《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性 研究报告的议案》
3	《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议 案》
4	《关于公司与具体发行对象签订附条件生效的股票认购 合同的议案》
5	审议《关于提请股东大会授权董事会根据本次非公开发行 结果修订公司章程的议案》
普通决议案

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6	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》
7	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
8	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发 行相关事宜的议案》

本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股 东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码： 持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码： 受托日期

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授权委托书（格式二）

兹全权委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会/ 2014 年第一次A 股类别股东 会议，并代为行使表决权。

• 1、该受托股东享有发言权、表决权，可以按股东大会要求的表

• 决方式表决。

2、本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该 次股东会结束时止。

委托人签名（或签章）： 身份证号码： 持股数量： 股东账号：

受托人签名： 身份证号码： 受托日期

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