GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Governance Information 2013

Mar 22, 2013

新疆金风科技股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为规范新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）的理财产品交 易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法 权益，根据深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指“理财产品管理”是指公司为充分利用闲置资金、提高资金 利用率、增加公司收益，以自有资金进行保本型理财产品买卖且投资期限不超过 一年的理财行为。

第三条 公司从事理财产品交易的原则为：

• （一）理财产品交易资金为公司阶段性闲置资金，其使用不影响公司正常生产经 营活动及投资需求；

（二）理财产品交易的标的为保本型理财产品；

• （三）公司进行理财产品业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易， 不得与非正规机构进行交易；

• （四）必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人账户进行操作理财产品。

第二章 理财业务的管理机构

第一条 公司委托理财业务根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定投 资规模、可承受的风险限额等，公司理财产品业务的审批权限作如下规定：

（一）投资金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%（含）的委托理财由董 事长及首席财务官审批，在此限额内资金可滚动使用；

（二）投资金额不超过公司最近一期经审计净资产的25%（含）的委托理财由董 事会审批，在此限额内资金可滚动使用；

• （三）超过公司最近一期经审计净资产的25%以上的委托理财由董事会审议后提

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请股东大会批准。

第二条 公司资金管理部是投资理财运作的执行机构，负责确定具体的投资配置 策略、投资事项和投资品种等，公司资金管理部对单项投资理财项目进行分析、 论证后，在确保风险可测、可控、可承受的前提下，提交投资理财申请书。投资 理财申请报告内容包括但不限于：投资目的、投资方式、投资规模及资金来源、 盈利方式、效益预测、风险预测等。

第三条 公司审计监察部为理财产品业务的监督部门。审计监察部对公司理财产 品业务进行监督审计，负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金 使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行 核实。

第三章 理财产品业务实施流程

第一条 理财产品业务的操作流程：

• （一）资金管理部根据公司财务情况和现金流情况，结合理财标的状况等因素选 择理财产品；

（二）资金管理部负责制定理财方案提交公司董事长，审批完成后，资金管理部 负责理财业务的具体实施；

（三）理财业务操作过程中，资金管理部应根据与金融机构签署的协议中约定 条款，及时与金融机构进行结算。资金管理部应按季定期将理财业务的盈亏情况 上报资金管理负责人和审计监察部 ；

（四）理财业务到期后，资金管理部应及时采取措施回收理财业务本金及利息并 进行相关账务处理。

第二条 理财产品业务的信息保密措施：

（一）理财业务的操作人、审核人、审批人相互独立，并由审计监察部负责全程 监督；

（二）公司相关工作人员与金融机构相关人员须遵守保密制度，未经允许不得泄 露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的 信息。

第三条 资金管理部应实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断 有不利因素，应及时通报公司资金管理负责人和审计监察部 ，并采取相应的保

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全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

第四章 附则

第一条 本制度解释权属于公司董事会。

第二条 本制度经公司董事会决议批准后实施。本制度的相关规定如与日后颁布 或修改的有关法律、法规、规章相抵触，则应根据有关法律、法规、规章的规定 执行，董事会应及时对本制度进行修订。

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