GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Oct 21, 2021

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2021-074

新疆金风科技股份有限公司

关于股东非公开发行可交换公司债券（第一期） 换股完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）的股东新疆风能 有限责任公司（以下简称“风能公司”）于2020年5月25日发行了新疆 风能有限责任公司2020年非公开发行可交换公司债券（第一期），标 的股票为公司部分 A 股股票，债券简称 “20 新风 EB” ，债券代码 “117161”，发行规模人民币10亿元，债券期限3年。本期债券自2020 年11月26日进入换股期，换股期结束日为2023年5月24日。具体内容 详见公司分别于2020年5月26日、2020年11月20日在指定媒体《证券 时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东非公开 发行可交换公司债券（第一期）发行完成的公告》（公告编号： 2020-033）、《关于股东非公开发行可交换公司债券（第一期）进入换 股期的提示性公告》（公告编号：2020-070）。

2020年11月26日至2021年1月25日，风能公司发行的可交换公司 债券已完成换股5,381.0698万股，占公司总股本的1.27%，其持有公司 的股份数量由58,154.8837万股减少至52,773.8139万股，占公司总股本

比例由13.76%减少至12.49%。具体内容详见公司于2021年1月27日在 指定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关 于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨减持超过1%的公告》 （公告编号：2021-002）。

今日本公司收到风能公司出具的《关于非公开发行可交换公司债 券（第一期）换股完成的告知函》，获悉风能公司本次可交换公司债 券换股工作已完成。截至本公告披露日，本次可交换债券持有人已累 计完成换股8,403.8651万股，占公司总股本的比例为1.99%。现将有关 换股情况公告如下：

一、换股情况

股东名称	方式	换股期间	换股数量（万股）	占公司总股本的比例（%）
风能公司	可交换债券换股	2020.11.26-2021.1.25	5,381.0698	1.27
		2021.1.26-2021.10.20	3,022.7953	0.72
	合计		8,403.8651	1.99

二、权益变动前后持股比例

股东名称风能公司	股份性质	本次权益变动前持有股份	本次权益变动前持有股份	本次权益变动后持有股份	本次权益变动后持有股份
		股数（万股）	占总股本比例（%）	股数（万股）	占总股本比例（%）
	合计持有股份	58,154.8837	13.76	49,751.0186	11.78
	其中：无限售条件股份	58,154.8837	13.76	49,751.0186	11.78
	有限售条件股份	——	——	——	——

三、其他相关说明

• 1、风能公司本次可交换公司债券换股均符合相关法律、法规、

规章、业务规则的规定。

• 2、公司无控股股东、实际控制人，本次股份变动不会对公司治

• 理结构及持续经营产生影响。

• 3、本次换股完成后，风能公司因可交换债券质押的剩余股份将

• 办理解除质押手续，待办理完成后，公司将及时履行信息披露义务。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会 2021 年 10 月 21 日