GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Apr 28, 2016

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-024

新疆金风科技股份有限公司 募集资金2015 年度使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金使用基本情况

根据本公司2014 年9 月2 日召开的第五届董事会第十次会议决 议，2014 年11 月11 日召开的2014 年第二次临时股东大会、2014 年 第一次A 股类别股东大会和2014 年第一次H 股类别股东大会决议以 及中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1232 号文《关于核准新 疆金风科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向 特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)共计40,953,000 股(每股 面值人民币1 元)，申请增加注册资本人民币40,953,000.00 元，变 更后的注册资本为人民币2,735,541,000.00 元。

截至2015 年8 月3 日止，本次非公开发行募集资金总额人民币 346,871,910.00 元，扣除承销保荐费人民币10,000,000.00 元后， 主承销商国泰君安证券股份有限公司已于2015 年8 月3 日将款项人 民币336,871,910.00 元划入本公司募集资金专用账户。上述已经收 到的募集资金总额扣除尚未支付完毕的律师费等其他发行费用人民 币561,000.00 元后的募集资金净额为人民币336,310,910.00 元。安

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到位情况进行 了验证，并出具了安永华明(2015)验字第60794011_A02 号验资报告。

截至2015 年12 月31 日，募集资金存放银行产生的利息收入并 扣除银行手续费支出共计人民币147,555.29 元，公司本年度使用募 集资金人民币336,310,910.00 元，已累计使用募集资金总额为人民 币336,310,910.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中 —— 国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)及深圳证券 交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，制定 了《新疆金风科技股份有限公司募集资金管理制度》。公司与杭州银 行北京大兴支行开设募集资金专项账户。公司于2015 年8 月26 日与 保荐机构国泰君安证券股份有限公司及上述银行签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》，该协议与《中小企业板信息披露业务备忘录 第31 号募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，公司及各方 已按协议相关条款履行各方责任和义务。

截至2015 年12 月31 日，募集资金账户余额情况如下表所示：

单位：人民币元

开户行	账号	初始存放金额 (注1)	2015 年 12 月31 日 账户余额(注2)	其中：利息收入 (扣除手续费)
杭州银行北京大兴支行	1101040160000115468	336,871,910.00	158,865.29	147,555.29

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

注1：初始存放金额中包含未支付的其他发行费用人民币561,000.00 元。 注2：截至2015 年12 月31 日，募集资金账户余额包括利息收入(扣除手续 费)人民币147,555.29 元，及尚未支付其他发行费用人民币11,310.00 元。

三、本年度募集资金实际使用情况

根据本公司2014 年9 月2 日召开的第五届董事会第十次会议决 议，2014 年11 月11 日召开的2014 年第二次临时股东大会、2014 年 第一次A 股类别股东大会和2014 年第一次H 股类别股东大会决议审 议通过的议案，公司本次非公开发行股票募集资金用于补充流动资 金。截至2015 年12 月31 日，公司实际使用募集资金人民币

336,310,910.00，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，已使用的募 集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金 的重大情形。

五、保荐机构意见

保荐人国泰君安证券股份有限公司认为：公司2015 年度A 股募 集资金存放和使用符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 —— 第2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告 [2012]44 号)、深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放 和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金 的情形。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会 2016年4月28日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

附表1：募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金净额（已扣除券商承销佣金及其他发行费用）：				336,310,910.00		本年度投入募集资金总额：				336,310,910.00
变更用途的募集资金总额：				-		已累计投入募集资金总额：				336,310,910.00
变更用途的募集资金总额比例：				-
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承诺投 资总额	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是否 发生重大变化
补充流动资金	不适用	336,310,910.00	336,310,910.00	补充流动资金	不适用	336,310,910.00	不适用	不适用	不适用	不适用
合计		336,310,910.00	336,310,910.00	合计		336,310,910.00

==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==

附表1：募集资金使用情况对照表(续)

金额单位：人民币元

募集资金净额(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)：	336,310,910.00	本年度投入募集资金总额：	336,310,910.00
变更用途的募集资金总额：	-	已累计投入募集资金总额：	336,310,910.00
变更用途的募集资金总额比例：	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	本年无此类情况
项目可行性发生重大变化的情况说明	本年无此类情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况	本年无此类情况
募集资金投资项目实施地点变更情况及实施方式变更情况	本年无此类情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况	本年无此类情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	本年无此类情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截至2015 年12 月31 日，募集资金账户余额为人民币158,865.29 元，其中包括利息收入(扣除手续费) 人民币147,555.29 元，及尚未支付其他发行费用人民币11,310.00 元。
尚未使用的募集资金用途及去向	不适用

==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==