GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Mar 29, 2016

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-014

新疆金风科技股份有限公司

关于参股设立资产管理公司并作为有限合伙人出资 成立基金以推进风险投资业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

新疆金风科技股份有限公司(简称“金风科技”或“公司”) 全资 子公司金风投资控股有限公司（简称“金风投资”）拟出资450 万元 参股设立资产管理公司（名称待定），同时，金风投资拟出资2.97 亿 元以有限合伙人的身份参与该资产管理公司作为普通合伙人管理的 股权投资合伙企业（PE 股权投资基金）。

2016 年3 月29 日，公司第五届董事会第二十一次会议以9 票同 意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于参股设立资产管理公司并 作为有限合伙人出资成立基金以推进风险投资业务的议案》。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》和《中小板上市公司规范运作指引》等 规定，本次对外投资事项，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次对外投资事项尚需 提交股东大会审议。

二、合作方基本情况介绍

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姓名：胡志滨（男）

个人简介：

胡志滨，致力于模式创新和产业升级领域的风险投资事业，现任 瑞成（香港）有限公司董事局主席，是深圳市东方富海投资管理有限 公司和广州中值投资管理有限公司投资合伙人，同时也是优秀的独立 风险投资人。主要投资业绩如下：

• 1、金融领域：投资深圳前海富海融通保理有限公司，成功地将

• 大数据技术应用于互联网金融。

• 2、传媒领域：投资中广美意文化传播控股有限公司，是中广传

• 播集团直属的数字多媒体及网络业务运营商。

• 3、信息科技行业：投资广州云宏信息科技股份有限公司，将云

• 计算应用于虚拟化管理，涉及服务器虚拟化、云管理、云存储、大数 据及应用平台，涵盖IaaS、PaaS、SaaS三个层次。

• 4、医疗领域：投资建立了中瑞智慧国际控股有限公司，涵盖了

• 医疗投资，医疗检验，医疗信息服务，养老服务等。旗下控股公司： 中瑞智慧（北京）公司，主营大数据医疗检验服务；中瑞医疗服务（上 海）有限公司，主要提供HPV医学检验；中瑞医疗科技有限公司，主 要关注养老服务、社区健康等。

• 5、其本人还投资了阿里巴巴、春雨医生、美图秀秀和神州专车

• 等项目。

三、拟设立资产管理公司及基金概述

• （一）资产管理公司概要

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• 1、公司名称：待定

• 2、公司性质：有限责任公司

• 3、注册（实收）资本：1000万元人民币

• 4、出资比例：金风投资出资450万元，占比45%；胡志滨出资300

• 万元，占比30%；资产管理公司管理团队出资250万元，占比25%。

• 5、经营范围：资产管理、投资管理、投资咨询、股权投资；企

业资产的重组、并购及项目融资；财务顾问。

• （二）基金概要

• 1、基金规模：一期6亿元人民币

• 2、组织形式：有限合伙制

• 3、基金管理人：资产管理公司

• 4、基金认购人及金额：金风投资出资2.97亿元、胡志滨出资2.97

• 亿元、资产管理公司出资600万元

• 5、基金存续期：7年

6、基金投资领域：新能源、新材料、节能环保、先进制造、工 业大数据、云计算等产业创新升级领域的中后期股权投资项目或定增 项目

• 7、项目退出方式：上市、并购或股东回购

四、对公司的影响

依托金风科技在风电、环保领域的产业资源，通过设立基金的方 式，搭建PE 股权投资基金平台，可为公司实现多层多级的投资回报， 有利于为公司投资业务未来的发展奠定坚实的基础。

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公司在本投资事项发生后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂 时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超 募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

五、风险及应对措施

基金在投资过程中将受到经济环境、政策制度、行业周期、投资 标的经营管理、交易方案等多种因素影响，存在以下风险：

• （1）基金未能募集到足够的资金以确保设立而产生的风险；

• （2）存在未能寻求到合适的投资标的的风险；

• （3）存在因决策失误或行业环境发生重大变化，导致投资后标

• 的企业不能如期退出，实现预期效益的风险。

对于上述风险，基金将制订合伙企业《投资业务管理规则》、《投 资决策委员会议事规则》等相关规则，充分关注并防范风险，按照有 关法律法规要求维护公司投资资金的安全，尽可能为公司创造丰厚的 投资收益。

此外，本次投资事项将按照公司《风险投资管理制度》的规定， 履行相关内部监管、控制程序。

六、独立董事意见

公司通过参与基金投资，有助于进一步完善公司的产业布局，并 借助基金融资平台提升公司的投资能力，发挥各合伙人的优势和资 源，为公司及各合伙人获取长期投资回报，对公司持续、稳定发展起 到推动作用。本次参与设立股权投资基金事项决策程序合法有效，不 存在损害公司及中小股东利益的情形，我们一致同意参股设立资产管

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理公司并作为有限合伙人出资成立基金以推进风险投资业务的议案。 七、保荐机构意见

公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君 安”）审核了公司董事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见， 与相关管理人员就风险投资实施流程、风险控制措施进行了沟通了 解，认为：

1、金风科技就风险投资事项制订了相应的管理制度，对公司风 险投资的原则、范围、权限、内部审核流程等方面作了明确规定。

2、上述风险投资事项经董事会审议通过并经三分之二以上董事 表决同意，独立董事发表了同意的独立意见，该事项将提交股东大会 审议。

3、公司不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；董事 会审议该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更 为永久性补充流动资金和将超募资金永久性用于补充流动资金或归 还银行贷款的情况。

鉴于公司上述投资的投资范围属于有一定的风险性，保荐机构提 请公司董事会及相应负责的管理人员充分重视以下事项：(1)重视风 险投资事项对公司带来的潜在风险，严格执行公司风险投资制度及审 批程序；(2)在经股东大会审议通过后，公司相关管理层及其他人员 在授权范围内应充分关注相关的市场风险，谨慎投资，慎重决策，并 按规定真实、准确、完整、及时履行披露具体风险投资情况等信息披 露义务；(3)公司应严格遵守中国证监会和深圳证券交易所关于募集

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资金监管的规范性文件和公司内部相关管理制度，保证募集资金合法 合规使用；(4)公司实施风险投资，应保证流动资金充足，生产经营 正常有序进行。

保荐机构对金风科技实施上述风险投资项目无异议。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会

2016 年3 月29 日

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