GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2015

Aug 26, 2015

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2015-048

新疆金风科技股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会《证监许可[2015]1232 号》文核准， 新疆金风科技股份有限公司（以下简称 “公司”）向10 名特定投资者 非公开发行股票40,953,000 股，发行价格为8.47 元/股，募集资金 总额346,871,910.00 元，扣除各项发行费用人民币10,561,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币336,310,910.00 元。以上募集资 金已由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2015） 验字第60794011_A02 号《验资报告》确认。

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司 —— 监管指引第2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等 有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司（“甲 方”）与杭州银行股份有限公司北京大兴支行（“乙方”）、国泰君安证 券股份有限公司（保荐机构）（“丙方”）签订了《非公开发行A 股股 票募集资金三方监管协议》（以下简称“《协议》”），《协议》主要内 容如下：

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一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 账号为1101040160000115468，该专户仅用于甲方补充公司流动资金， 不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结 算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门 规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表 人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依 据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修 订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采 取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙 方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存 储情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人郁韡君、张兴明可以随时到 乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其 提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时 应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

• 五、乙方按月（每月10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙

• 方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  • 六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一

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千万元（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定）

的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换 保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户 大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方 面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加 盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期 结束（2016 年 12 月 31 日）后失效。 特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会

2015年8月26日

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