GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Dec 22, 2014

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2014-064 债券代码：112060 债券简称：12 金风01

新疆金风科技股份有限公司

关于设立金风科技财务公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2014 年12 月22 日，新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公 司”或“金风科技”)审议通过了《关于设立金风科技财务公司的议 案》，现将相关事项公告如下：

一、财务公司基本信息

公司名称：金风科技财务有限公司（下称“财务公司”）

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币30 亿元

注册地点：新疆乌鲁木齐市

出资方案：新疆金风科技股份有限公司 80%；

北京天润新能投资有限公司 10%（公司全资子公司）； 金风投资控股有限公司 10%（公司全资子公司）。

设立财务公司尚需提请公司股东大会审批并取得中国银行业监督 管理委员会等部门批准。

二、设立财务公司目的及对公司影响

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• 1、搭建以财务公司为中心的内部结算平台，加快公司资金的周

转速度

• 设立财务公司，可充分发挥财务公司的结算功能，减少资金在途

• 时间，有效提高资金的使用效率。

  • 2、发挥财务公司资金整合功能，优化财务资源配置

• 成立财务有限公司，可以综合利用相关金融手段，加强公司资金

• 集中管理，挖掘内部资金潜力，合法、合理、有效、经济地调配财务 资源，优化资源配置结构，实现公司价值最大化，服务于公司的战略 发展。

  • 3、发挥金融中介功能，增强公司融通资金能力

• 财务公司作为公司内部金融机构，是连接外部金融市场的桥梁和

• 纽带。财务公司可以市场化运作，为公司金融业务提供相关信息和方 案设计及资金支持，从维护集团利益的角度更好地满足企业多元化金 融服务需求。

三、财务公司业务范围

根据《企业集团财务公司管理办法》的规定，申请开展的业务范 包括：

• 1、金风财务公司拟向中国银监局（会）申请以下业务：

• （1）吸收成员单位的存款；

• （2）对成员单位办理贷款；

• （3）协助成员单位实现交易款项的收付；

• （4）对成员单位提供担保；

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• （5）办理成员单位之间的委托贷款；

• （6）对成员单位办理票据承兑与贴现；

• （7）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方

案设计；

• （8）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、

• 代理业务；

  • （9）经批准的保险代理业务。

  • 2、财务公司成立设立一年以上，经股东大会同意并经董事会授

• 权，具有比较完善的投资决策机制、风险控制制度、操作规程以及相 应的管理信息系统，具有相应的合格的专业人员，拟向中国银监会

• （局）新增申请以下业务：

  • （1）经批准发行财务公司债券；

  • （2）承销成员单位的企业债券；

  • （3）对金融机构的股权投资；

  • （4）有价证券投资；

  • （5）成员单位产品的买方信贷及融资租赁。

• 3、 财务公司成立3年以上且前三个年度连续盈利，内控制度健

• 全，未因违规经营受中国人民银行及其他主管部门处罚，拟向中国人 民银行申请：

  • （1）成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员；

  • （2）从事同业拆借业务（拆入、拆出资金余额均不得超过实收

资本金的100%）。

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财务公司最终开展的业务范围，以中国银监会批准并在工商行政 管理机关登记的业务范围为准。

四、风险控制

财务公司将采取稳健审慎，合规经营的原则，严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号： 风险投资》、公司《风险投资管理制度》等法律、法规等规范性文件 要求，设置专业委员会从事风险控制管理工作，并引进金融类高级管 理人员和风险管理专业人员，采取多种措施有效降低经营风险。

五、授权事项及其他

董事会授权公司管理层及管理层进一步授权之人士办理与设立 财务公司相关的注册登记等一切手续和事宜；根据中国银行业监督管 理委员会《申请设立企业集团财务公司操作规程》的规定，成立后的 财务公司在运营过程中出现支付困难时，公司承诺增加资本金，以保 证财务公司业务的正常开展。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会 2014 年12 月22 日

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