GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Mar 21, 2014

新疆金风科技股份有限公司董事会

关于金风科技2013年度募集资金使用情况的专项报告

一、募集资金使用基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发 行股票的通知》（证监发行字【2007】453号）核准，公司于2007年12月13日、14 日向社会公开发行人民币普通股（A股）5000万股，发行价格每股36元。公司募集 资金总额人民币1,800,000,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额人民 币1,744,663,841.73元。以上募集资金已经五洲松德联合会计师事务所于2007年 12月19日出具的五洲审字（2007）8-622号《验资报告》审验。

截至2013 年12 月31 日，公司募集资金使用总额1,744,663,841.73 元，具 体如下：

• 1、置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投入

• 402,413,900.00元；

• 2、直接投入用于募集资金项目1,342,249,941.73 元。

截至2013 年12 月31 日，公司募集资金余额为0 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》的规定，制定了《募集资金使用管理制度》，根据该制度的规定， 公司对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。

报告期内，公司在中国建设银行股份有限公司大丰支行开立的专用账户因账 户内募集资金使用完毕，已销户。

截至2013 年12 月31 日，公司在各银行募集资金专用账户余额共计人民币 26,951,683.85 元，账户具体情况如下：

单位:元

开户银行	银行（存单）账号	账户性质	期末余额	公司名称
中国银行新疆维吾尔自治区分行	107600000963	通知存款	26,900,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	107000000908	募集资金专户	51,683.85	金风科技
合 计			26,951,683.85

截至2013 年12 月31 日，公司募集资金余额为0 元。募集资金专用账户存 款余额较募集资金实际余额多26,951,683.85 元, 差异原因系公司以自筹资金 先期垫付尚未从募集资金专用账户支出的募集资金共计25,454,141.73 元，募 集资金利息收入1,497,542.12 元。

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金的使用情况详见附表一：募集资金使用情况对照表。

募集资金的变更投资项目情况详见附表二：变更募集资金投资项目情况表。

四、募集资金使用及披露中存在问题

公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司 《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的 存放与使用情况。

附表一：募集资金使用情况对照表

附表二：变更募集资金投资项目情况表

新疆金风科技股份有限公司 董事会 2014 年3 月21 日

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附表一：

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额				174,466.38		2013 年1 月-12 月投入募集资金总额					8,324.33
变更用途的募集资金总额				2,545.41		已累计投入募集资金总额					174,466.38
变更用途的募集资金总额比例				1.46%
承诺投资项目	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额	截至 2013 年 末承诺 投入金 额(1)	报告期 内投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝ (2)-(1)	截至 期末 投入 进 度% (4) ＝ (2)/ (1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	报告期 内实现 的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
一、产能建设
北京兆瓦级风电机组 高技术产业化项目	否	15000	15000	15000	0	15000	0	100	2008年 5月	24.85	是	否
新疆兆瓦级风电机组 产能扩建项目	否	46100	46100	46100	0	46100	0	100	2008年 10月	1,817.39	是	否
内蒙古兆瓦级永磁直 驱风电机组产业化 项目	否	12700	12700	12700	0	12700	0	100	2008年 12月	0	-	否
南京兆瓦级风电机组 产业化项目	是	11506.38	0	0	0	0	0	0	-	0	-	是
江苏大丰海上风电机 组研发和制造基地项 目	是	0	8960.97	8960.97	5778.92	8960.97	0	100	2013年 6月	2,686.17	是	否
二、产品研发项目
1.5MW 系列化风力发 电机组研制	否	12800	12800	12800	0	12800	0	100	2008年 9月	0	-	否
2.5MW 直驱永磁风力 发电机组研究开发	否	16000	16000	16000	0	16000	0	100	2010年 10月	0	-	否
3MW 混合传动永磁风 力发电机组研制	否	23200	23200	23200	0	23200	0	100	2012年 12月	0	-	否
5MW 风力发电机组研 制	否	412.03	412.03	412.03	0	412.03	0	100	2010年 6月	0	-	否
检测实验室	否	4000	4000	4000	0	4000	0	100	2011年6 月	0	-	否
6MW 直驱永磁风力发 电机组研制项目	是	4587.97	7133.38	7133.38	2545.41	7133.38	0	100	2013年 12月	0	-	否
三、风电场开发销售项目

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增资富汇风能实施乌 拉特风电场项目	否	8160	8160	8160	0	8160	0	100	2008年 8月	0	是	否
塔城玛依塔斯49.5MW 试验示范风电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009年 3月	0	是	否
金风达茂国产示范风 电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009年 10月	0	是	否
合计	—	174,466.38	174,466.38	174,466.38	8,324.33	174,466.38	0	-	-	4,528.41	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					无
募集资金其他使用情况					南京兆瓦级风电机组产业化项目因项目变更将部分资金转投至 6MW 永磁直驱机组研制项目，变更用途资金为2545.41万元。

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附表二：

变更募集资金投资项目情况表

变更后的 项目	对应的 原项目	变更后 项目拟 投入募 集资金 总额	截至 2013 年 末承诺 投入金 额(1)	报告期 内实际 投入金 额	实际累 计投入 金额(2)	投资进度 （%)(3)= (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	报告期 内实现 的效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
6MW 直驱 永磁风力 发电机组 研制项目	南京兆 瓦级风 电机组 产业化 项目	7,133.38	7,133.38	2545.41	7,133.38	100	2013年12月	2,686.17	是	否
变更原因、决策程序 及信息披露情况说 明		南京兆瓦级风电机组产业化项目于2011 年变更后，南京金风科技有限公司 尚占用部分募集资金，占用部分为该公司缴纳的南京江宁区科学园二期工业园用 地的土地出让金。考虑到兆瓦级风电机组产业化项目实施地点发生变更，公司不 会继续在南京进行产业化项目投资，南京金风与南京江宁区政府签订了土地收回 协议，公司将回收的土地出让金2545.41万元转投至6MW 永磁直驱机组研制项目。 上述方案已经公司2012 年度股东大会审议通过，详见2013 年3 月25 日及 2013 年6 月26 日刊登于巨潮资讯网，《关于变更募集资金投资项目南京兆瓦级 风电机组产业化项目（A 股）的公告公司》（编号2013-012）及《2012 年度股东 大会决议公告》（编号2013-026）。
未达到计划进度的 情况和原因		无
变更后的项目可行 性发生重大变化的 情况说明		无

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