GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2011

Mar 25, 2011

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2011-006

新疆金风科技股份有限公司

关于募集资金2010 年度使用情况专项报告的公告

• 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

• 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公 司首次公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】453号）核准，公 司于2007年12月13日、14日向社会公开发行人民币普通股（A股）5000 万股，发行价格每股36元。公司募集资金总额人民币1,800,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额人民币1,744,663,841.73元。 以上募集资金已经五洲松德联合会计师事务所于2007年12月19日出具 的五洲审字（2007）8-622号《验资报告》审验。

公司截至2010年12月31日止，募集资金使用总额1,529,705,800.00 元，具体如下：

• （一）用于募集资金项目总额为1,489,705,800.00 元，其中：

• 1、置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投

• 入的402,413,900.00元；

• 2、投入募集资金项目1,087,291,900.00 元。

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（二）截至2010年12月31日止，公司募集资金中尚有40,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。

2010 年9 月2 日，公司2010 年度第二次临时股东大会审议同意 将公司闲置募集资金4000 万元暂时补充流动资金，使用期间自前次 补充流动资金归还日（2010 年10 月13 日）起六个月。

截止2010年12月31日，公司募集资金余额为214,958,041.73（不 包含暂时补充流动资金的闲置募集资金4000万元）。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企 业板上市公司募集资金管理细则》的规定，制定了《募集资金使用管 理制度》，根据该制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，严格 审批，保证专款专用。

报告期内，公司在中国建设银行乌鲁木齐中山路支行及内蒙古金 风科技有限公司在中国银行包头开发区支行开立的专用帐户因帐户 内募集资金使用完毕，均已销户。

截止2010 年12 月31 日，公司在各银行募集资金专用帐户余额 共计人民币268,224,102.66 元，帐户具体情况如下：

单位:元

开户银行	银行（存单）账号	账户性质	期末余额	公司名称
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号360000023098096001	一般户	15,671,205.61	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012000004834	定期存款	20,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012000004842	定期存款	40,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012000004559	定期存款	30,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012700006354	通知存款	2,500,000.00	金风科技

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中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012700006087	通知存款	35,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号3600660012700006867	通知存款	4,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号360000023098211001	通知存款	2,850,207.36	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	账号360000023098213001	通知存款	10,000,000.00	金风科技
中国银行南京江宁支行	账号801648792908093001	一般户	3,129,143.22	南京金风
中国银行南京江宁支行通知存款	账号8213001	通知存款户	90,553,949.61	南京金风
建设银行北京开发区支行	账号9500053012296	一般户	4,519,596.86	北京科创
建行2296 转七天通知存款	账号9500053012296	通知存款	10,000,000.00	北京科创
合 计			268,224,102.66

截止2010 年12 月31 日，本公司募集资金专用账户余额为

268,224,102.66 元。募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余 额多53,266,060.93 元, 差异原因系公司以自有资金先期垫付尚未 从募集资金专用帐户支出的募集资金共计40,288,072.49 元，募集资 金利息12,977,988.44 元。

三、本年度募集资金实际使用情况

2010 年度募集资金的使用情况详见附表一：募集资金使用情况对 照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表二：变更募集资 金投资项目情况表。

五、正在实施的募集资金投资项目投资计划

报告期内个别募集资金投资项目实施进度有一定滞后，资金投入 计划相应变化，公司根据未来发展规划对部分募集资金投资项目资金 使用进度进行如下调整：

（一）部分尚在实施的募集资金项目建设进度

江苏大丰海上风电机组研发和制造基地项目： 根据公司发展战略

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及产能布局规划，公司拟在江苏大丰建设海上风电机组研发和制造基 地，鉴于南京与大丰距离较近，公司计划变更募集资金投资项目，将 南京兆瓦级风电机组产业化项目变更为江苏大丰海上风电机组研发 和制造基地项目。

截止2010 年12 月31 日，南京兆瓦级风电机组产业化项目实际 投资2545.41 万元，结余8960.97 万元将全部投入江苏大丰海上风电 机组研发和制造基地项目。

3.0MW混合传动永磁风力发电机组研制： 2010年第一台样机实 现并网发电，进入试运行阶段，2010年上半年完成机组改进设计，目 前正在制造第二批样机。

6MW 直驱永磁风力发电机组研制： 2010 年完成机组总体设计报告， 基本完成发电机的详细设计，计划2011 年底完成机组所有零部件的 详细设计及试制，2012 年安装一台陆地样机。

（二）募集资金项目投入时间进度调整如下：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	募集资金投入时间进度			募集资金投 入合计
	截止2010 年12 月 31 日累计投入	2011 年	2012 年
产能建设
江苏大丰海上风电机组研发 和制造基地项目	-	8960.97	-	8960.97
产品研发
3MW 混合传动永磁风力发电 机组研制	11123.02	4710.33	7366.65	23200.00
6MW 直驱永磁风力发电机组 研制	636.76	3000.00	951.21	4587.97

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总计 11759.78 16671.30 8317.86 36748.94

六、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》 和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、 完整披露募集资金的存放与使用情况。

七、独立董事意见

公司独立董事王友三先生、施鹏飞先生、李民斌先生发表独立意 见如下：

同意公司董事会编制的《金风科技关于募集资金2010 年度使用 情况的专项报告》，该报告真实反映了公司募集资金使用、管理情况， 公司已披露的募集资金使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募 集资金管理不存在违规情形。

八、海通证券股份有限公司保荐意见

金风科技的募集资金使用及管理较为规范，募集资金投资项目变 更、闲置募集资金暂时补充流动资金等事项履行了相关决策程序并及 时履行了信息披露义务，募集资金管理不存在违规情形。

金风科技董事会编制的《金风科技2010 年募集资金使用专项报 告》全面准确地反映了金风科技2010 年度募集资金使用情况。 九、监事会意见

公司严格执行《募集资金使用管理制度》，本年度内公司募集资 金没有用于质押、委托贷款等，资金的使用符合公司的项目计划，无

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违规占用募集资金的行为。所有募集资金的使用均按照相关规定履行 了审批手续。监事会认为，公司已披露的相关信息及时、准确、完整。 附表一：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				174,466.38		2010	年1 月-12 月投入募集资金总额				12,185.27
变更用途的募集资金总额				4,587.97			已累计投入募集资金总额				148,970.58
变更用途的募集资金总额比例				2.63%
承诺投资项目	是否 已变 更项 目（含 部分 变更）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额	截至 2010 年 末承诺 投入金 额(1)	报告 期内 投入 金额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝ (2)-(1)	截至 期末 投入 进度% (4)＝ (2)/( 1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	报告期内 实现的效 益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
一、产能建设
北京兆瓦级风电机组 高技术产业化项目	否	15000	15000	15000	0	15000	0	100	2008 年5 月	35100.18	是	否
新疆兆瓦级风电机组 产能扩建项目	否	46100	46100	46100	0	46100	0	100	2008 年 10 月	12026.04	是	否
内蒙古兆瓦级永磁 直驱风电机组产业化 项目	否	12700	12700	12700	0	12700	0	100	2008 年 12 月	9553.09	是	否
南京兆瓦级风电机组 产业化项目	否	11506.38	11506.38	5513.22	32.19	2545.41	-2967.81	46.17	2011 年7 月	0	-	否
二、产品研发项目
1.5MW 系列化风力发 电机组研制	否	12800	12800	12800	0	12800	0	100	2008 年9 月	0	-	否
2.5MW 直驱永磁风力 发电机组研究开发	否	16000	16000	16000	6621.63	16000	0	100	2010 年 10 月	0	-	否
3MW 混合传动永磁风 力发电机组研制	否	23200	23200	23200	4125.41	11123.02	-12076.98	47.94	2012 年 12 月	0	-	否
5MW 风力发电机组研 制	是	5000	412.03	412.03	214.16	412.03	0	100	2010 年6 月	0	-	否
检测实验室	否	4000	4000	4000	555.12	3493.36	-506.64	87.33	2011 年 12 月	0	-	否
三、风电场开发销售项目
增资富汇风能实施乌	否	8160	8160	8160	0	8160	0	100	2008	0	是	否

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拉特风电场项目									年8 月
塔城玛依塔斯49.5MW 试验示范风电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009 年3 月	0	是	否
金风达茂国产示范风 电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009 年 10 月	19,096.07	-	否
合计	—	174466.38	169878.41	163885.25	11548.51	148333.82	--15551.43	-	—	75,775.38	—	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）					未达到计划进度项目说明： （1）南京兆瓦级风电机组产业化项目：根据公司发展战略及产能 布局规划，公司拟在江苏大丰建设海上风电机组研发和制造基地， 鉴于南京与大丰距离较近，公司计划变更募集资金投资项目，将 南京兆瓦级风电机组产业化项目变更为江苏大丰海上风电机组研 发和制造基地项目。 （2）3.0MW混合传动永磁风力发电机组研制：2010年第一台样机 实现并网发电，进入试运行阶段，运行良好；其他样机研制进度 及付款进度有一定滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2010 年3 月，公司2009 年度股东大会批准公司以闲置募集 资金6000 万元暂时补充流动资金，使用期间自前次补充流动资金 归还日（2010 年4 月13 日）起六个月，公司已于2010 年10 月 12 日将上述款项全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2010 年9 月，公司第二次临时股东大会审议同意将公司闲置 募集资金4000 万元暂时补充流动资金，使用期间自前次补充流 动资金归还日（2010 年10 月13 日）起六个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					无
募集资金其他使用情况					无

【注】：（1）表中的募集资金总额为174,466.38万元，是除去承销 费用及发行费用外的实际募集资金净额。

（2）表中报告期内实现效益项目情况：北京兆瓦级风电机组高 技术产业化项目、内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目及新疆 兆瓦级风电机组产能扩建项目数为净利润；各研发项目收益无法单独

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计量，体现在公司整体业绩中；风电场开发与销售项目收益中，金风 达茂国产示范风电场项目为2010年12月实现股权转让的净收益。

（3）截止2010 年12 月31 日，公司募集资金项目累计投入 148,970.58 万元，其中6MW 直驱永磁风力发电机组研制项目完成投 资636.76 万元计入变更募集资金投资项目情况表。

附表二：

变更募集资金投资项目情况表

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单位：万元

						投资 进度 （%） (3)=( 2)/(1 )		本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化
		变更后 项目拟 投入募 集资金 总额	截至期 末计划 累计投 资金额 (1)	本年 度实 际投 入金 额	实际 累计 投入 金额 (2)
							项目达到 预定可使 用状态日 期
变更后的项目	对应的原项目
6MW 直驱永磁风 力发电机组研 制项目
	5MW 风力发电机 组研制项目
		4587.97	3587.97	636.76	636.76	17.75	2012年6月	—	—	否
合计	—	4587.97	3587.97	636.76	636.76	—	—	—	—	—
		将5MW 风力发电机组研制项目变更为6MW 直驱永磁风力发电机组研制项 目。 变更原因：目前风电机组大型化趋势比较明显，且海上风电逐步成为未来 风电发展重点之一，同时国内外市场竞争加剧，为进一步提升公司技术实力， 保持在国内技术研发的领先水平，公司计划将原5MW 机组研制项目的容量升级 至6MW，并明确技术路线为直驱永磁技术。 决策程序：公司2010 年8 月13 日召开的第四届董事会第五次会议、2010 年9 月2 日召开的公司2010 年第二次临时股东大会审议通过《关于5.0MW 风 力发电机组研制项目变更的议案》。 信息披露：公司于2010 年8 月17 日在《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网（http:www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于5.0MW 风力发电 机组研制项目变更的公告》。
变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度的情况和原 因（分具体项目）
		无
变更后的项目可行性发生重 大变化的情况说明
		无

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

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