GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2010

Mar 3, 2010

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2009-009

新疆金风科技股份有限公司

关于募集资金2009 年度使用情况的专项报告的公告

特别提示：

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公 司首次公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】453号）核准，公 司于2007年12月13日、14日向社会公开发行人民币普通股（A股）5000 万股，发行价格每股36元。公司募集资金总额人民币1,800,000,000.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额人民币1,744,663,841.73元。 以上募集资金已经北京五洲联合会计师事务所（现更名为五洲松德联 合会计师事务所）于2007年12月19日出具的五洲审字（2007）8-622 号《验资报告》审验。

公司截至2009年12月31日止，募集资金使用情况如下：

（一）用于募集资金项目总额为1,367,853,100.00 元，其中：

1、置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投 入的402,413,900.00元；

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2、投入募集资金项目965,439,200.00 元。

（二）截至2009年12月31日止，公司募集资金中尚有100,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。

公司2009年第二次临时股东大会批准公司以闲置募集资金暂时 补充流动资金，总额为10,000.00万元，期限为6个月,期间为2009年 10月13日至2010年4月12日。

截至2009 年12 月31 日，公司募集资金余额为276,810,741.73 元。

二、募集资金的管理情况

公司严格按照《金风科技募集资金使用管理制度》的规定,对募 集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。

报告期内，公司在中国建设银行乌鲁木齐中山路支行、内蒙古金 风科技有限公司在中国银行包头开发区支行开立的专用帐户，因帐户 内募集资金使用完毕，均已销户。

截至2009 年12 月31 日止，公司在各银行募集资金专用帐户余 额共计299,284,078.04 元，帐户具体情况如下：

单位:元

开户银行	银行（存单）账号	账户性质	期末余额	公司名称
中国银行新疆维吾尔自治区分行	360000023098096001	一般户	82,538.59	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012000004834	定期存款	20,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012000004842	定期存款	40,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012000004559	定期存款	30,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012700006354	通知存款	9,500,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012700005285	通知存款	1,500,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012700006087	通知存款	35,000,000.00	金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行	3600660012700006867	通知存款	20,000,000.00	金风科技

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中国银行新疆维吾尔自治区分行	360000023098211001	通知存款	1,042,264.52	金风科技
中国银行南京江宁支行	801648792908093001	一般户	3,414,562.96	南京金风
中国银行南京江宁支行通知存款	8213001	通知存款	88,193,156.27	南京金风
建设银行北京开发区支行	9500053012296	一般户	50,551,555.70	北京金风
合 计			299,284,078.04

【注】截止2009 年12 月31 日本公司募集资金余额为299,284,078.04 元。 募集资金专用账户存款余额较实际余额多 22,473,336.31 元, 差异原因系公司 已投入募集资金项目待后期支付13,049,894.32 元，募集资金利息 9,423,441.99 元。

三、本年度募集资金实际使用情况

2009 年度募集资金的使用情况详见附表一：募集资金使用情况对 照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表二：变更募集资 金投资项目情况表。

五、募集资金投资项目实现效益情况

募集资金投资项目实现效益情况详见附表三：募集资金投资项目 实现效益情况对照表。

六、正在实施的募集资金投资项目投资计划

报告期内由于基地布局优化、部分新产品开发进度有一定程度的 滞后，资金投入计划相应变化，公司根据未来发展规划对部分募集资 金投资项目资金使用进度进行如下调整：

（一）部分尚在实施募集资金项目建设进度

南京兆瓦级风电机组产业化项目： 2009 年公司加强供应链建设, 优化内部生产工艺，使新疆、北京、包头等基地的产能得到充分释放，

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基本能够满足公司产品生产的需求。因此公司对南京兆瓦级风电机组 产业化项目的建设计划作出调整:以满足1.5MW 以上更大功率风电机 组生产为建设目的,计划2010 年7 月动工，2011 年7 月建成投产。

3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制： 2009 年已经完成第1 台 样机的安装，2010 年1 月中旬实现并网发电，进入试运行阶段。计 划待样机测试及相应的设计改进完成后，2010 年内完成第2 至第4 台样机的生产安装。

5.0MW 风力发电机组研制： 2009 年本项目主要进行前期调研及可 行性研究，基本完成机组的概念设计及初步的载荷计算分析工作。计 划2010 年建设5MW 机组性能测试实验台，完成5MW 风力发电机组总 体设计及关键零部件包括发电机、传动系的详细设计，完成其他零部 件的初步设计；2011 年完成所有零部件的详细设计，并开始样机试 制。

（二）募集资金项目投入时间进度调整如下：

单位：万元

序 号	项目名称	募集资金投入时间进度	募集资金投入时间进度	募集资金投入时间进度	募集资金投入 合计
		截止2009年12 月31日投入	2010 年	2011 年
一、	产能建设	2,513.22	3,000.00	5,993.16	11,506.38
1、	南京兆瓦级风电机组产业化	2,513.22	3,000.00	5,993.16	11,506.38
二、	产品研发项目	7,195.48	20,004.52	1,000.00	28,200.00
1、	3MW 混合传动永磁风力发电机组研制	6,997.61	16,202.39	0.00	23,200.00
2、	5.0MW 风力发电机组研制	197.87	3,802.13	1,000.00	5,000.00
	总 计	9,708.70	23,004.52	6,993.16	39,706.38

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七、募集资金使用及披露中存在问题

本公司严格按照《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》 和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、 完整披露募集资金的存放与使用情况。

八、独立董事意见

公司独立董事王友三先生、施鹏飞先生、宋常先生发表独立意见 如下：

同意公司董事会编制的《金风科技关于募集资金2009 年度使用 情况的专项报告》，该报告真实反映了公司募集资金使用、管理情况， 公司已披露的募集资金使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募 集资金管理不存在违规情形。

九、海通证券股份有限公司保荐意见

金风科技的募集资金使用及管理较为规范，以闲置募集资金暂 时补充流动资金、节余募集资金补充流动资金等事项履行了相关决策 程序并及时履行了信息披露义务，募集资金管理不存在违规情形。

金风科技董事会编制的《金风科技2009 年募集资金使用专项报 告》全面准确地反映了金风科技2009 年度募集资金使用情况。 十、监事会意见

监事会审查后认为本年度公司募集资金使用事项履行了审批程 序和信息披露义务，独立董事、保荐人按照有关规定发表了意见。公 司披露的关于募集资金使用的相关信息及时、准确、完整。

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附表一：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：万元

						单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				174,466.38		2009 年度投入募集资金总额 2008 年度投入募集资金总额					21,250.49 115,534.82
变更用途的募集资金总额				11,506.38		已累计投入募集资金总额					136,785.31
变更用途的募集资金总额比例				6.60%
承诺投资项目	是否 已变 更项 目（含 部分 变更）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至2009 年末承诺 投入金额 (1)	报告期 内投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至 期末 投入 进度 % (4) ＝ (2)/ (1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	报告期内实 现的效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目可行 性是否发 生重大变 化
一、产能建设
北京兆瓦级风电 机组高技术产业 化	否	15000	15000	15000	0	15000	0	100	2008年5月	74760.72	是	否
新疆兆瓦级风电 机组产能扩建	否	46100	46100	46100	1838.50	46100	0	100	2008年10月	19313.23	是	否
内蒙古兆瓦级永 磁直驱风电机组 产业化	是	37700	12700	12700	6882.39	12700	0	100	2008年12月	13305.13	是	否
南京兆瓦级风电 机组产业化	否	-	11506.38	7102.01	1411.21	2513.22	-4588.79	35.39	2011年7月	-	-	-
二、产品研发
1.5MW 系列化风力 发电机组研制	否	12800	12800	12800	0	12800	0	100	2008年9月	-	-	否
2.5MW 直驱永磁风 力发电机组研究 开发	否	16000	16000	10970.88	6130.49	9378.37	-1592.51	85.48	2010年10月	-	-	否
3MW 混合传动永磁 风力发电机组研 制	否	23200	23200	16791.49	3983.12	6997.61	-9793.88	41.67	2011年6月	-	-	否
5MW 风力发电机组 研制	否	5000	5000	2470	197.87	197.87	-2272.13	8.01	2011年6月	-	-	否

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检测实验室	否	4000	4000	4000	806.91	2938.24	-1061.76	73.46	2009年12月	-	-	否
三、风电场开发销 售
增资富汇风能实 施乌拉特风电场	否	8160	8160	8160	0	8160	0	100	2008年8月	0	是	否
塔城玛依塔斯 49.5MW 试验示范 风电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009年3月	2000.00	是	否
金风达茂国产示 范风电场	否	10000	10000	10000	0	10000	0	100	2009年10月	132.88	-	否
合 计	—	187960	174466.38	156094.38	21250.49	136785.31	-19309.07	-	—	109511.96	—	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）					未达到计划进度项目说明： （1）南京兆瓦级风电机组产业化项目：2009年公司加强供应 链建设,优化内部生产工艺，使新疆、北京、包头等基地的产能得 到充分释放，基本能够满足公司产品生产的需求。因此公司对南 京兆瓦级风电机组产业化项目的建设计划作出调整：以满足1.5MW 以上更大功率风电机组生产为建设目的,计划2010年7月动工， 2011年7月建成投产。 （2）3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制：2009 年已经完成 第1 台样机的安装，2010 年1 月中旬实现并网发电，进入试运行 阶段。机组研制进度符合计划，付款进度有一定滞后。 （3）5.0MW 风力发电机组研制：2009 年本项目主要进行前期调 研及可行性研究，基本完成机组的概念设计及初步的载荷计算分 析工作。计划2010 年建设5MW 机组性能测试实验台，完成5MW 风力发电机组总体设计及关键零部件包括发电机、传动系的详细 设计，完成其他零部件的初步设计；2011 年完成所有零部件的详 细设计，并开始样机试制。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2008 年1 月25 日，经公司三届六次董事会批准，以募集资

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	金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金40,241.39 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2008 年2 月19 日，公司2007 年度股东大会批准公司以闲置 募集资金暂时补充流动资金，总额为45,000.00 万元，期限为6 个月（2008 年2 月19 日至8 月18 日），已到期归还。 2008 年8 月14 日，公司第一次临时股东大会批准公司以闲 置募集资金暂时补充流动资金，总额为20,000.00 万元，期限为 6 个月（2008 年8 月18 日至2009 年2 月17 日）。 2009 年 4 月14 日，公司2008 年度股东大会批准公司以闲置 募集资金暂时补充流动资金，总额为17,000.00 万元，期限为6 个月（2009 年4 月14 日至10 月13 日），已到期归还。 2009 年 9 月25 日，公司第二次临时股东大会批准公司以闲 置募集资金暂时补充流动资金，总额为10,000.00 万元，期限为 6 个月（2009 年10 月13 日至2010 年4 月12 日）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
募集资金其他使用情况	无

【注】：

• （1）表中的募集资金总额是除去承销费用及发行费用外的实际

• 募集净额。

• （2）表中内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目调减投资

• 额，转投至南京兆瓦级风电机组产业化项目；2.5MW 直驱永磁风力发 电机组研究开发项目实施主体由新疆金风科技股份有限公司变更为 北京科创风电设备有限公司，投资额未发生变动。

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附表二：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额	截至期末 计划累计 投资金额 (1)	本年度 实际投 入金额	实际累 计投入 金额(2)	投资进 度（%） (3)=(2) /(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
南京兆瓦级风 电机组产业化	内蒙古兆瓦级永 磁直驱风电机组 产业化									否
		11506.38	7102.01	1411.21	2513.22	35.39	2011年7月	—	—
合 计	—	11506.38	7102.01	1411.21	2513.22.	—	—	—	—	—
变更原因、决策程序及信息披露 情况说明（分具体项目）		调减内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目投资额11,506.38 万 元，转投至南京兆瓦级风电机组产业化项目。 变更原因：根据近两年国内零部件加工能力和风电市场总体分布变化情 况，为有效利用募集资金，公司经审慎评估，对总装基地的布局进行了适当 的调整，减少在内蒙项目的投资额，转投至南京兆瓦级风电机组产业化项目。 决策程序：公司2008 年7 月21 日召开的第三届董事会第八次会议、2008 年8 月14 日召开的公司2008 年第一次临时股东大会审议通过《关于调整内 蒙古金风兆瓦直驱永磁风电机组产业化项目投资规模的议案》、《关于投资 设立南京金风科技有限公司（暂定名）建设南京兆瓦级风电机组产业化项目 的议案》。 信息披露：公司于2008 年7 月23 日在《证券时报》及巨潮资讯网 （http:www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁 风电机组产业化项目投资规模的公告》及《关于投资设立南京金风科技有限 公司（暂定名）建设南京兆瓦级风电机组产业化项目的公告》。
未达到计划进度的情况和原因 （分具体项目）		无
变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明		无

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附表三：

募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：万元

实际投资项目	实际投资项目	截止2009年12	承诺效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	截止2009 年12 月31 日累计实 现效益	是否达到 预计效益
		月31日投资项
		目累计产能利 用率
序号	项目名称			2007年	2008年	2009年
一、	产能建设
1、	北京兆瓦级风电机 组高技术产业化	100%	7777万无/年	0.00	14609.10	74760.72	89369.82	是
2、	新疆兆瓦级风电机 组产能扩建	100%	20256万元/年	0.00	8214.14	19313.23	27527.37	是
3、	内蒙古兆瓦级永磁 直驱风电机组产业 化							是
		100%	4760万元/年	0.00	26.69	13305.13	13331.82
4、	南京兆瓦级风电机 组产业化	建设期	-	-	-	-	-	-
二、	产品研发
1、	1.5MW 系列化风力发 电机组研制	-	-	-	-	-	-	-
2、	2.5MW 直驱永磁风力 发电机组研究开发	-	-	-	-	-	-	-
3、	3MW 混合传动永磁风 力发电机组研制	-	-	-	-	-	-	-
4、	5MW 风力发电机组研 制	-	-	-	-	-	-	-
5、	检测实验室	-	-	-	-	-	-	-
三、	风电场开发销售
1、	增资富汇风能实施 乌拉特风电场	-	资本金利润率 19.48%	0.00	10205.59	0.00	10205.59	是
2、	塔城玛依塔斯49.5MW 试验示范风电场	-	资本金利润率 16.22%	0.00	0.00	2000.00	2000.00	是
3、	金风达茂国产示范 风电场	-	资本金利润率 20.57%	0.00	0.00	132.88	132.88

【注】：

（1）北京兆瓦级风电机组高技术产业化项目于2008 年5 月

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• 正式投产；新疆兆瓦级风电机组产能扩建项目于2008 年10 月正式投 产；内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目于2008 年12 月正式 投产。

• （2）南京兆瓦级风电机组产业化项目目前尚在筹建期。

• （3）塔城玛依塔斯49.5MW试验示范风电场项目2009年12月转让

• 完成，实现股权转让收益。

• （4）金风达茂国产示范风电场项目2009年10月建设完成。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2010 年3 月4 日

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