GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

新疆金风科技股份有限公司 独立董事杨剑萍 2020 年度述职报告

作为新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事， 2020年本人在任期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《独立董事 工作制度》等有关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。现将本人2020年度 的工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

公司2020年共召开了董事会8次，其中本人亲自出席8次，未有连 续两次未亲自出席董事会会议的情况；任期内召开3次股东大会，列 席1次。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的 讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确、 科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了 赞成票。

2020年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事 会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。在召开会议之前，获取 了作出决定所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，

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积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的 作用。

二、发表独立意见情况

2020年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1.在2020年3月31日公司召开的第七届董事会第八次会议上，对 关联方资金往来、2019年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、 对外担保情况、募集资金存放与使用情况的专项报告、公司及控股子 公司开展套期保值业务、为参股公司澳大利亚Stockyard Hill项目公司 代开保函等事项发表了同意的独立意见；

2.在2020年4月28日公司召开的第七届董事会第九次会议上，对 聘请会计师事务所、授权金风投资董事会处置江西金力永磁科技股份 有限公司股份、全资子公司作为有限合伙人出资成立股权投资基金事 项发表了同意的独立意见，同时对聘请会计师事务所发表了事前认可 意见；

3.在2020年6月23日召开的第七届董事会第十次会议上，对推荐 公司董事候选人的事项发表了同意的独立意见；

4.在2020年8月28日召开的第七届董事会第十一次会议上，对关 联方资金往来、2020年半年度对外担保情况、2020年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告事项发表了同意的独立意见；

5.在2020年10月28日召开的第七届董事会第十二次会议上，对 2021年度日常关联交易（A股）预计额度、调整与金力永磁2020年度 日常关联交易额度、代参股公司澳大利亚White Rock Wind Farm项目

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公司向银行申请开立保函事项发表了独立意见，并对公司2021年度日 常关联交易额度（A股）预计额度及调整与金力永磁2020年度日常关 联交易额度事项发表了事前认可意见；

6.在2020年12月22日召开的第七届董事会第十五次会议上，对公 司及控股子公司增加外汇套期保值业务额度、以及全资子公司参与三 峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）投资事项发 表了同意的独立意见。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

报告期内，本人与公司及管理层建立了良好的沟通机制，通过与 管理层沟通以及与审计机构的交流，时刻关注公司的日常经营状态和 可能产生的经营风险，并就公司的生产经营状况、内部控制制度的完 善及执行情况、董事会决议的执行情况等内容进行了沟通和查阅有关 资料，并进行相应指导。在董事会上发表客观公正的意见，积极有效 地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体股东的利益。

2020年，本人特别关注公司调整2020年及2021年关连交易额度等 事项，在独立董事委员会上充分听取独立财务顾问的汇报，并就公司 的股东大会通函等相关公告提出相关建议。此外，受疫情影响，公司 年度财务报告审计面临无法如期完成的风险，本人与公司管理层、外 审机构共同讨论审计方案，确保各项节点的顺利推进，如期完成年报 审计及信息披露工作。

四、保护投资者权益方面做的工作情况

2020年度，本人作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规，

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充分发挥独立董事的专业判断和独立作用，持续关注媒体关于公司的 相关报道及信息披露情况，对公司生产经营、财务管理、内部控制等 制度建立，以及定期报告、关联交易、募集资金使用等情况进行认真 核查监督，督促公司建立健全信息披露管理制度，促进投资者关系管 理，确保公司能够真实、准确、完整、及时、公平的披露相关信息， 保障投资者的知情权，切实维护公司和全体股东的利益。

五、任职委员会工作情况

本人作为提名委员会的主任委员，严格按照《董事会提名委员会 的议事规则》等相关制度的规定，积极召集并主持提名委员会的日常 工作，结合公司战略发展需要对董事人选任职资格提出了专业的审核 意见，切实履行提名委员会的职责。

本人作为公司审计委员会委员，报告期内，参与审核公司的财务 信息及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；监督公司的 内部审计制度及其实施等工作。

本人作为薪酬与考核委员会的委员，2020年认真审议关于薪酬与 绩效考核管理制度等事项，确认公司已建立了公正、有效地高级管理 人员的绩效评价标准和激励约束机制，考核及落实相关薪酬方案。 六、其他事项

2020年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开 符合法定程序，重大经营决策事项履行了相关程序和信息披露义务， 故2020年本人不存在提议召开董事会、提议聘任或解聘会计师事务所、 提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。

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2021年本人将继续履行好独立董事的职责和义务，认真学习执行 有关法律法规和《公司章程》的有关规定，更好地维护公司的整体利 益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，以不辜负股 东的信任。

独立董事： 杨剑萍 二〇二一年三月

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