GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Mar 29, 2017

新疆金风科技股份有限公司 独立董事黄天祐2016年度述职报告

作为公司的独立董事，2016年本人在任期内严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等制度的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发 挥了独立董事的作用。现将本人2016年度的工作情况汇报如下： 一、出席会议情况

公司2016年共召开了董事会8次，本人应参加董事会次数为6次， 出席6次；任期内召开2次股东大会，列席2次。本人认真仔细审阅会 议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事 会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关 事项均投了赞成票。

2016年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会 各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

二、发表独立意见情况

2016年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月29日，发表了《公司2015年度报告相关事项的独立意见》；

• 4月28日，发表了《对募集资金2015年度使用情况专项报告的独

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立意见》；

• 4月28日，发表了《关于第五届董事会换届、第六届董事会董事

• 薪酬及独立董事津贴的独立意见》；

  • 10月28日，发表了《关于开展委托理财业务的独立意见》；

  • 11月25日，发表了《关于拟参与乌鲁木齐经济技术开发区二期黄

山街土地重组事项的独立意见》；

• 12月30日，发表了《对推荐董事候选人的独立意见》；

• 12月30日，发表了《关于2017年度日常关联交易（A股）预计额

• 度的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2016年度，本人充分发挥专业特长，对全年所议的财务信息的准 确性和完整性进行审查；对内部控制制度的制定与执行进行审批和监 督；对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识 别进行控制和管理；对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董 事会科学决策提供依据。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

1、在公司治理方面，深入学习两地股票上市规则相关文件精神， 推动公司治理体系建设，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、 健康发展。

2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事 会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，

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关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在 董事会会议上发表意见，行使职权。

3、对公司2016年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公 司的报道。督促相关人员严格按照相关法律、法规和两地证券交易所 的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露真实、准确、及时、 完整，切实维护公司全体股东特别是中小股东的权益。

4、本人作为公司独立董事，在2016年内能谨慎、认真、勤勉的 履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审 核了公司提供的材料，深入了解有关议案情况，运用专业知识，在董 事会决策中发表专业意见。

五、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事： 黄天祐 二〇一七年三月

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