GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2016

Mar 29, 2016

新疆金风科技股份有限公司 独立董事罗振邦2015年度述职报告

作为新疆金风科技股份有限公司第五届董事会独立董事，2015年 的工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规的规定，忠实地履行自己的职责， 发挥独立董事作用，认真学习相关法律法规，强化保护社会公众股股 东权益的意识，维护全体股东尤其是中小股东的利益，不断地促进公 司规范运作。现将本人2015年度独立董事履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

本年度公司共召开8次董事会，本人亲自出席了7次会议，委托2 次。召开1次股东大会，未出席。

本人认为公司2015年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合 法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合 法有效。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况

2015年度，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》的相 关规定， 基于独立判断的立场，发表了如下独立意见：

《公司2014年度报告相关事项的独立意见》、《对2015年半年度 报告相关事项的独立意见》、《关于参与中材科技股份有限公司定向 增发的独立意见》、《对推荐董事候选人的独立意见》、《关于关联 交易的事前认可函》、《关于2016年度日常关联交易（A股）预计额

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度的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2015年度，本人与公司及管理层建立了良好的沟通机制，通过参 加公司董事会、股东大会了解公司生产经营情况与财务状况，通过听 取汇报、实地考察等方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的 经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表客观公正的意见，积极 有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体股东的利 益。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

本人忠实地履行独立董事职责，深入监督公司的规范运作，积极 了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况。对公司 生产经营、财务管理、内部控制等制度建立，以及定期报告、关联交 易、募集资金使用等情况进行认真核查监督，切实维护了公司和全体 股东的合法权益，促进公司的健康稳定发展。全面了解证券市场发展 的现状与问题，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能 力与决策能力，提升对公司和投资者利益的保护能力。

五、任职委员会工作情况

本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《董 事会提名委员会的议事规则》等相关制度的规定，结合公司战略发展 需要对公司高级管理人员人选任职资格提出了专业的审核意见。

作为审计委员会及薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人切实 履行各员会委员职责，参与委员会日常工作，定期报告财务分析等事

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项参与决策并发表建议，认真审议公司关于制定董事、监事、高级管 理人员薪酬与绩效考核管理制度等事项，切实履行专业委员会职能。

六、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事： 罗振邦 二〇一六年三月

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