GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2015

Mar 27, 2015

新疆金风科技股份有限公司 独立董事罗振邦2014年度述职报告

作为新疆金风科技股份有限公司第五届董事会独立董事，2014年 的工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规的规定，忠实地履行自己的职责， 发挥独立董事作用，认真学习相关法律法规，强化保护社会公众股股 东权益的意识，维护全体股东尤其是中小股东的利益，不断地促进公 司规范运作。现将本人2014年度独立董事履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

本年度公司共召开9次董事会，本人亲自出席了全部9次会议，列 席股东大会2次。

本人认为公司2014年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合 法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合 法有效。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表独立意见情况

2014 年度，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》的 相关规定， 基于独立判断的立场，发表了如下独立意见：

《公司2013年度计提资产减值准备的独立意见》、《公司2013 年度报告相关事项的独立意见》、《关于Gullen Range项目相关担保 事项的独立意见》、《2014年半年度报告相关事项的独立意见》、《公 司非公开发行A股股票的独立意见》、《关于非公开发行A股股票所涉

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及关联交易事项的事前认可函》、《关于2015年度日常关联交易（A 股）预计额度的独立意见》、《关于关联交易的事前认可函》、《关 于设立金风科技财务公司的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2014年度，本人与公司及管理层建立了良好的沟通机制，同时公 司也为独立董事履行职责提供了必要的工作条件并给予了大力的支 持。通过听取汇报、实地考察等方式积极了解公司经营发展情况，充 分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，为 公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

本人始终以维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受 损害为己任，按照法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤 勉履行职责，充分发挥了独立董事在保护投资者方面的作用。深入了 解公司的生产运作情况，加强同公司监事会、管理层之间的沟通和合 作，为公司董事会进行重大决策提供参考建议，切实履行维护公司整 体利益和中小投资者的合法权益的职责。

五、任职委员会工作情况

本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《董 事会提名委员会的议事规则》等相关制度的规定，根据公司高级管理 人员的选择标准和程序对公司第五届高级管理人员人选任职资格提 出了专业的审核意见。

作为审计委员会及薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人切实

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履行各员会委员职责，参与委员会日常工作，定期报告财务分析等事 项参与决策并发表建议。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规 章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，更全面的了解上市 公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成了自觉维护投 资者权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事： 罗振邦

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