GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2015

Mar 27, 2015

新疆金风科技股份有限公司 独立董事黄天祐2014年度述职报告

作为公司的独立董事，2014年本人在任期内严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等制度的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发 挥了独立董事的作用。现将本人2014年度的工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

公司报告期内共召开董事会9次，本人亲自出席9次，股东大会 共召开5次，列席股东大会2次。

本人认为，董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项 均履行了相关程序，并由独立董事提出专业、独立意见和建议。本人 对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了 赞成票，没有提出异议。

二、发表独立意见情况

2014年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

2月26日，发表了《公司2013年度计提资产减值准备的独立意见》。 3月22日，发表了《公司2013年度报告相关事项的独立意见》， 包括：对关联方资金往来的独立意见、对公司2013年对外担保情况的 专项说明及独立意见、对公司《会计政策变更的议案》的独立意见、

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对募集资金相关事项的独立意见、对公司《2013年度利润分配预案》 的独立意见、对公司《2013年度内部控制评价报告》的独立意见 、 对公司《关于使用阶段性闲置自有资金进行委托理财的议案》的独立 意见、对聘任公司副总裁的独立意见、对聘请会计师事务所的独立意 见。

7月10日，发表了《关于Gullen Range项目相关担保事项的独立 意见》。

8月23日，发表了《2014年半年度报告相关事项的独立意见》， 包括：对关联方资金往来的独立意见、对公司2014年上半年对外担保 情况的专项说明及独立意见。

9月3日，发表了《公司非公开发行A股股票的独立意见》、《关 于非公开发行A股股票所涉及关联交易事项的事前认可函》。

10月30日，发表了《关于2015年度日常关联交易（A股）预计额 度的独立意见》、《关于关联交易的事前认可函》。

12月23日，发表了《关于设立金风科技财务公司的独立意见》。 三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2014年度，本人充分发挥专业特长，对全年所议的财务信息的准 确性和完整性进行审查；对内部控制制度的制定与执行进行审批和监 督；对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识 别进行控制和管理；对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董 事会科学决策提供依据。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

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1、2014年度，本人有效地履行了独立董事的职责，认真审核每 次需董事会审议的各项议案，在此基础上，独立、客观、审慎地行使 表决权。

2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况 的汇报，并与年审会计师见面，督促年报工作进展，以确保审计报告 全面反映公司真实情况。

3、对公司的信息披露、治理结构与经营管理的监督、高级管理 人员的聘任、关联方资金占用及对外担保等事项进行了监督和核查。

4、在维护全体股东利益方面，特别是关注保护中小股东的合法 权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障 了广大投资者的知情权，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的 利益。

五、任职委员会工作情况

2014 年度本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员。报告期内，本人忠实履行职责，多次向公司董事、监事及高 级管理人员及时了解公司生产经营和财务状况，通过听取汇报、提出 质询及审阅相关资料等形式，审核了公司各季度及年度财务报告，对 公司重要会计政策、财务状况进行了检查；对公司内审体系建设、年 度内审工作计划安排及实际开展情况进行了审核；检查了公司重要内 部控制的设计和执行情况；对公司资产减值的计提、募集资金的存放 和使用、对外担保等重大业务事项的合规及相关信息披露等情况进行

了审查；通过与外部审计师的沟通，促进了公司内部审计与外部审计

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间的交流，对公司内部控制体系的完善、风电管理及防范等方面提出 建议，并参与公司重大事项的决策。

六、培训和学习情况

本人积极学习相关法律和规章制度，全面了解两地上市规则， 加深对相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众 股股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利 益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上为本人2014年度履职情况的汇报。2015年度,本人将继续本 着诚信与勤勉的精神,独立公正地履行独立董事的职责,发挥独立董 事作用,切实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益， 希望在新的一年里，公司继续在规范运作的基础上，以更加优异的业 绩回报广大股东。

独立董事： 黄天祐

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