GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2014

Mar 21, 2014

新疆金风科技股份有限公司 独立董事黄天祐2013年度述职报告

作为公司的独立董事，2013年本人在任期内严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等制度的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发 挥了独立董事的作用。现将本人2013年度的工作情况汇报如下：

一、出席会议情况

公司报告期内共召开董事会6次，本人亲自出席5次，委托1次， 股东大会共召开3次，列席股东大会2次。

二、发表独立意见情况

2013年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1月10日，发表了《对解聘总裁及聘任公司高级管理人员的独立 意见》、《 关于对外担保事项的独立意见》。

3月23日，发表了《对年报相关事项的独立意见》，包括：公司 独立董事对关联方资金往来的独立意见 、公司独立董事对公司2012 年对外担保情况的专项说明及独立意见、公司独立董事对募集资金相 关事项的独立意见、公司独立董事对公司《2012年度内部控制自我评 价报告》的独立意见、公司独立董事对公司2012年度利润分配预案的 独立意见、公司独立董事对公司《关于使用阶段性闲置自有资金进行

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委托理财的议案》的独立意见。

• 4月26日，发表了《对董事会换届及独立董事津贴的独立意见》、

• 《对聘任会计师事务所的独立意见》。

  • 6月27日，发表了《对董事薪酬的独立意见》、《关于对外担保

• 事项的独立意见》、《对聘任公司高级管理人员的独立意见》。

  • 8月24日，发表了对公司2013半年度报告相关事项的独立意见。

  • 10月26日，发表了《关于关联交易的事前认可函》、《关于2014

• 年度日常关联交易（A股）预计额度的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

• 2013年度，本人充分发挥专业特长，对全年所议的财务信息的准

• 确性和完整性进行审查；对内部控制制度的制定与执行进行审批和监 督；对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识 别进行控制和管理；对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董 事会科学决策提供依据。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

• 1、2013年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需

• 董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认 真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

• 2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况

• 的汇报，并与年审会计师见面，督促年报工作进展，以确保审计报告 全面反映公司真实情况。

  • 3、对公司的信息披露、治理结构与经营管理的监督、高级管理

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人员的聘任、关联方资金占用及对外担保等事项进行了监督和核查。

4、在维护全体股东利益方面，特别是关注保护中小股东的合法 权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障 了广大投资者的知情权，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的 利益。

五、任职委员会工作情况

2013 年度本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员。报告期内，本人忠实履行职责，通过听取汇报、提出质询及 审阅相关资料等形式，审核了公司各季度及年度财务报告，对公司重 要会计政策、财务状况进行了检查；对公司内审体系建设、年度内审 工作计划安排及实际开展情况进行了审核；检查了公司重要内部控制 的设计和执行情况；对公司资产减值的计提、募集资金的存放和使用、 对外担保等重大业务事项的合规及相关信息披露等情况进行了审查； 通过与外部审计师的沟通，促进了公司内部审计与外部审计间的交 流，对公司内部控制体系的完善、风电管理及防范等方面提出建议， 并参与公司重大事项的决策。

六、培训和学习情况

积极参加公司组织的相关培训，全面了解两地上市规则，进而 不断提高自身的履职能力，形成了自觉维护投资者权益的思想和意 识。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

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未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上为本人2013年度履职情况的汇报。2014年度,本人将继续本 着诚信与勤勉的精神,独立公正地履行独立董事的职责,发挥独立董 事作用,切实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

独立董事： 黄天祐 二〇一四年三月

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