GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2014

Mar 21, 2014

新疆金风科技股份有限公司 独立董事罗振邦2013年度述职报告

作为新疆金风科技股份有限公司第五届董事会独立董事，2013年 的工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、公司《章程》、《独 立董事工作制度》等相关法律法规的规定，忠实地履行自己的职责， 发挥独立董事作用，认真学习相关法律法规，强化保护社会公众股股 东权益的意识，维护全体股东尤其是中小股东的利益，不断地促进公 司规范运作。现将本人2013 年度独立董事履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

本人2013年6月，于2012年度股东大会被选举为公司独立董事， 任期内共召开3次董事会，本人亲自出席了全部3次会议，未列席股东 大会。

二、发表独立意见情况

2013年任期内本人就公司董事薪酬、对外担保事项、聘任公司高 级管理人员、 2013半年度报告相关事项、关联交易的事前认可函、 2014年度日常关联交易（A股）预计额度发表了独立意见。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2013年度，本人与公司及管理层建立了良好的沟通机制，同时公 司也为独立董事履行职责提供了必要的工作条件并给予了大力的支 持。通过听取汇报、实地考察等方式积极了解公司经营发展情况，充 分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，为

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

本人始终以维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受 损害为己任，按照法律法规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤 勉履行职责，充分发挥了独立董事在保护投资者方面的作用。深入了 解公司的生产运作情况，加强同公司监事会、管理层之间的沟通和合 作，为公司董事会进行重大决策提供参考建议，切实履行维护公司整 体利益和中小投资者的合法权益的职责。

五、任职委员会工作情况

本人2013年6月26日经公司董事会选举为提名委员会主任委员、 审计委员会及薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人切实履行各委 员会委员职责，对公司高管聘任、定期报告财务分析等事项参与决策 并发表建议。

六、培训和学习情况

在本年度任期内，本人加强自身学习，积极参加公司组织的各类 证券法规方面的学习交流，包括境外律师相关培训，加深了对独立董 事职责的理解，提高了自己的履职能力，形成了自觉维护投资者权益 的思想意识。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

独立董事： 罗振邦 二〇一四年三月

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==