GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2013

Mar 22, 2013

新疆金风科技股份有限公司 独立董事施鹏飞2012年度述职报告

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、公司《章程》、《独立董事工作制 度》等的规定，2012 年度本人作为新疆金风科技股份有限公司的独 立董事，诚信勤勉,忠实履行职责,积极发挥独立董事的作用,注重维 护公司利益、维护全体股东特别是中小股东的利益。现将本人2012 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

公司董事会共召开7次会议，本人亲自出席，并列席了公司召开 的2011年度股东大会。公司2012年度召开的董事会、股东大会的召集 召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关 程序,合法有效,对2012年度公司董事会各项议案本人没有提出反对 或弃权。

二、发表独立意见情况

2012年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月24日，发表了《对年报相关事项的独立意见》，包括：对公 司关联方资金往来、对外担保事项、募集资金相关事项、聘请会计师 事务所、内部控制自我评价报告、对董事、总裁辞职及对推荐和聘任 董事、高管的独立意见。

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4月25日，发表了《 对推荐公司董事候选人的独立意见》。

6月22日，发表了《对外投资的独立意见》、 《关于关联交易事 项的独立意见》。

8月25日，发表了《 对章程修订及未来3年股东回报规划的独立 意见》。

10月27日，发表了《 对推荐公司董事候选人的独立意见》、《 关于关联交易的事前认可函》、 《关于2013年度日常关联交易（A 股）预计额度的 独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2012年度，本人利用自身风电行业专业优势，密切关注公司经营 发展情况，利用董事会、股东大会时间，向公司传递最新的行业资讯， 并根据公司实际情况及面临的市场竞争环境，与公司董事、监事、高 管展开交流，积极促进公司可持续发展。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

• 1、持续关注公司信息披露工作,及时掌握公司信息披露情况,对

• 相关信息的及时披露进行有效的监督和核查。

2、定期了解公司的日常经营发展动态和可能产生的经营风险以 及财务管理、 关联交易和对外投资等相关事项,了解掌握公司的经营 状况和公司治理情况。

3、不断加强相关法律法规和规章制度的学习,加深对相关法规尤 其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解,以切实增强对公司和投资者利益的保护能力,形

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成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

五、任职委员会工作情况

2012年度本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会 及战略决策委员会委员。报告期内，本人忠实履行职责，对公司薪酬 管理制度、董事提名、高管聘任及公司战略发展、重大投资等事项参 与决策并发表建议。

六、培训和学习情况

积极参加监管部门组织的培训，不断加深对相关法律法规的理 解，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等法 规的认识和理解，积极参加公司组织的相关培训，全面了解上市公司 制度，进而不断提高自身的履职能力。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事： 施鹏飞

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