GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2012

Mar 23, 2012

新疆金风科技股份有限公司

独立董事施鹏飞2011年度述职报告

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》 等的规定，2011 年度本人诚信勤勉,忠实履行独立董事职责,积极发 挥独立董事的作用,注重维护公司利益、维护全体股东特别是中小股 东的利益。现将本人2011 年度履行职责情况报告如下：

一、出席会议情况

公司董事会共召开16次会议，本人亲自出席15次，委托1次；并 出席了公司召开的2次股东大会。公司2011年度召开的董事会、股东 大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均 履行了相关程序，合法有效，对2010年度公司董事会各项议案本人没 有反对或弃权。

二、发表独立意见情况

2011年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月26日，发表了《对年报相关事项的独立意见》，包括：对公 司关联方资金往来、对外担保事项、募集资金相关事项、聘请会计师 事务所及内部控制自我评价报告的独立意见；

• 4月20日，发表了《对独立董事津贴的独立意见》；

• 5月3日，发表了《对推荐独立董事候选人的独立意见》；

• 7月29日，发表了《对推荐董事候选人的独立意见》；

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8月27日，发表了《2011年上半年与关联方资金往来及对外担保 事项的独立意见》；

9月29日，发表了《关于对外担保事项的独立意见》；

12月17日，发表了《对聘任首席财务官的独立意见》以及《关于 关联交易事项的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2011年度，本人利用自身风电行业专业优势，密切关注公司经营 发展情况，利用董事会、股东大会时间，向公司传递最新的行业资讯， 并根据公司实际情况及面临的市场竞争环境，与公司董事、监事、高 管展开交流，积极促进公司可持续发展。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

• 1、持续关注公司信息披露工作,及时掌握公司信息披露情况,对

• 相关信息的及时披露进行有效的监督和核查。

2、定期了解公司的日常经营发展动态和可能产生的经营风险以 及财务管理、 关联交易和对外投资等相关事项,了解掌握公司的经营 状况和公司治理情况。

• 3、不断加强相关法律法规和规章制度的学习,加深对相关法规尤

• 其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解,以切实增强对公司和投资者利益的保护能力。

五、任职委员会工作情况

2011年度本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会 及战略决策委员会委员。报告期内，本人忠实履行职责，对公司薪酬

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管理制度、董事提名、高管聘任及公司战略发展、重大投资等事项参 与决策并发表建议。

六、培训和学习情况

积极关注公司治理政策法规的新变化，不断加深对规范公司法人 治理结构和保护社会公众股东权益保护等法规的认识和理解，积极参 加公司组织的相关培训，全面了解上市公司制度，进而不断提高自身 的履职能力。

七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事： 施鹏飞

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