GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2011

Mar 25, 2011

新疆金风科技股份有限公司 独立董事2010年度述职报告

作为金风科技的独立董事，2010 年，本人严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事 行为指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事 工作制度》等的规定，诚信、勤勉、独立地履行职责，充分地发挥独 立董事 的作用，较好地维护了公司及社会公众股股东的利益，现将 2010 年本人履行公司独立董事职责的工作情况报告如下：

一、出席会议情况

2010 年度，公司董事会共召开9 次会议，股东大会召开3 次会 议，本人均亲自出席，在审议议案时，充分发表独立意见，没有对公 司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况，没有反对、弃权 的情形。

二、发表独立意见情况

2010年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月4日，发表了《对年报相关事项的独立意见》，包括：对公司 关联方资金往来、对外担保事项、募集资金相关事项、董事会换届、 独立董事津贴、聘请会计师事务所及内部控制自我评价报告的独立意 见。

3月29日，发表了《对聘任公司总裁、董事会秘书的独立董事的 独立意见》、《对聘任公司副总裁、首席财务官、总工程师的独立意

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见》。

8月17日，发表了《公司2010年上半年与关联方资金往来及对外 担保事项的独立意见及专项说明》、《对公司募集资金相关事项的独 立意见》。

11月24日，发表了《关于为控股子公司德国Vensys能源股份公司 申请授信提供担保的独立意见》、《关于转让全资子公司北京兴启源 节能科技有限公司股权的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

本人多次到公司进行现场调查，了解公司的生产经营状况、董事 会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项;与公司其他董事、 监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境 及市场变化对公司的影响，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握 公司运行动态。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况：持续关注公司的信息披露工作，督促公 司按照国内、香港两地上市规则和公司《信息披露管理制度》的有关 规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准 确、及时、完整。

2、履行独立董事职责情况：对于每一个需提交董事会审议的议 案，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在 此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切 实维护了公司和广大投资者的合法权益。

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五、任职董事会各委员会工作情况

作为公司审计委员会委员，2010年度审阅了公司2010年各季度财 务报告和内部审计工作报告。参加了2010年度召开的审计委员会会 议；对公司对外投资等重大事项进行认真考察，加强决策的科学性， 提高重大投资决策质量，切实保护中小股东的利益，不断完善公司治 理结构。

六、公司存在问题及建议

我认为公司总体上已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》 等国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司自身实际经营状况 的现代企业制度和治理结构，公司运作规范，内部制度健全。做为两 地上市公司，公司将接受更为严格的监管，公司应加强公司治理、完 善内控制度建设。

七、培训和学习情况

作为公司独立董事，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相 关文件，以及独立董事履职相关的法律法规，加深对相关法规的认识 和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权 益的保护意识 。

八、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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独立董事： 王友三 二〇一一年三月

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