GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2011

Mar 25, 2011

新疆金风科技股份有限公司 独立董事2010年度述职报告

作为金风科技的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法 律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的 规定，在2010 年度工作中，坚持诚信、勤勉尽责的工作原则，忠实 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的 业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥作为独立董事的独立作 用，切实维护了公司和股东的利益。

本人现就2010 年度独立董事履职情况述职如下：

一、出席会议情况

对须经董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的 文件进行认真审核，详细询问相关议案的背景材料和决策依据，在充 分了解情况的基础上审慎行使表决权；对公司财务运作、资金往来、 投资项目的进展等日常经营情况进行了解。

2010 年度，本人任职期间公司董事会共召开8 次会议，亲自出 席7 次，委托出席一次；本人对本年度召开的董事会所审议的所有议 案均表示同意，并无异议。

二、发表独立意见情况

2010年度，本人共发表6次独立董事意见，具体如下：

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3月29日，发表了《对聘任公司总裁、董事会秘书的独立董事的 独立意见》、《对聘任公司副总裁、首席财务官、总工程师的独立意 见》。

8月17日，发表了《公司2010年上半年与关联方资金往来及对外 担保事项的独立意见及专项说明》、《对公司募集资金相关事项的独 立意见》。

11月24日，发表了《关于为控股子公司德国Vensys能源股份公司 申请授信提供担保的独立意见》、《关于转让全资子公司北京兴启源 节能科技有限公司股权的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

积极主动的了解公司生产经营情况和财务情况，时刻关注外部环 境及市场的变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营状态。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

对公司信息披露工作进行监督：报告期内，公司能够严格按照相 关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》等有关规定 和要求，真实、准确、及时、完整的做好信息披露。

对公司的治理结构及经营管理进行监督：报告期内，对经董事会 审议决策的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及公司生产经营、 财务管理、内控制度建设、募集资金使用、关联交易等事项均进行了 认真的核查，仔细审阅相关文件，并对公司相关部门及人员进行询问， 利用自身的专业知识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公

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正判断，独立、客观、审慎的行使表决权，必要时均发表了独立意见， 积极、有效的履行了自己的职责。

五、任职董事会各委员会工作情况

作为公司审计委员会主任委员，审阅了公司2010年各季度财务报 告和内部审计工作报告；主持了2010年度召开的审计委员会会议与公 司审计机构的沟通会议；对公司重大事项进行认真考察，提高重大投 资决策质量，切实保护中小股东的利益。

六、公司存在问题及建议

公司上市以来稳步发展，核心竞争力不断提高，已形成了科学的 法人治理结构，各方面运作规范。随着公司规模不断扩大，要进一步 充分发挥董事会及各专门委员会的作用，进一步完善公司相关制度。 七、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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