GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2010

Mar 3, 2010

新疆金风科技股份有限公司 独立董事2009年度述职报告

作为金风科技的独立董事，2009年，本人严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司 章程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行 职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。

现将2009年担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、出席会议情况

2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人按时参加公司召开的董事 会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2009年度，本人出席会议的情况如下：

1、董事会：全年共召开6次董事会，出席5次，1次委托独立董事 宋常出席；

2、股东大会：共召开3次股东大会，出席2次，1次因工作原因未 出席。

对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；

1

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见情况

2009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月24日，发表了《关于对外担保事项的独立意见》、《关于对 募集资金相关事项的独立意见》、《关于关联交易相关事项的独立意 见》、《关于公司聘请高管人员的独立意见》、《关于聘请会计师事 务所的独立意见》、《关于2008年内部控制自我评价报告的独立意见》。

8月18日，发表了《关于为公司全资子公司北京天润新能投资有 限公司美国明尼苏达州UILK项目贷款提供担保的独立意见》、《关于 聘任公司副总裁的独立意见》、《关于公司转让国水投资集团西安风 电设备股份有限公司部分股权的独立意见》。

9月2日，发表了《关于对外担保事项的独立意见》、《关于对募 集资金相关事项的独立意见》。

• 10月27日，发表了《关于聘任公司首席财务官的独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况

2009年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、 指导公司的生产经营情况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高 管人员及相关工作人员保持联系，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项 的进展情况，了解公司的生产经营动态。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

本人作为公司独立董事在2009年积极履行独立董事职责，对公司

2

董事会审议决策的重大事项相关资料进行认真审核，并以自己的专业 知识提出参考意见，使董事会决策更加切实可行。加强对公司战略发 展研究，对公司中长期战略发展提出建设性意见。能够独立、客观、 审慎地行使各项表决权，切实维护公司和中小股东的合法权益。 五、任职董事会各委员会工作情况

本人作为公司董事会战略决策委员会成员,用自己在风电领域的 专业经验，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司重 大投资项目进行研究并提出建议。

六、公司存在问题及建议

国内风电设备市场持续快速发展，公司应充分利用市场需求旺盛 的机遇，加大技术研发力度，加快产品更新换代的进程，控制成本， 提高综合竞争能力。同时，公司应加强人力资源管理，大力引进和培 养专业的高级管理人才，提高员工素质，适应公司快速扩张和走向国 际市场的需求。

七、培训和学习情况

本人认真学习中国证监会、新疆证监局等部门组织的培训，关注 公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事 会决议执行情况和募集资金的使用情况。不断加强对公司法人治理结 构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利 益和股东合法权益的能力。

八、其他事项

（一）未有提议召开董事会情况发生。

3

（二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

（三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

2010年，本人将继续加强学习，本着忠实勤勉、独立公正的原则， 认真履行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用， 维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规 范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象。

独立董事：施鹏飞 二〇一〇年二月

4