GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2010

Mar 3, 2010

新疆金风科技股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告

作为金风科技的独立董事， 2009 年，本人严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规的规定，勤勉、 忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2009 年度履职情况报 告如下：

一、 出席会议情况

2009 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董 事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议 题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2009 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会 议的情况如下：

2009 年度，公司第三届董事会共召开6 次会议，本人均亲自出 席，在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投赞成票，没 有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

2009 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月24日，就公司第三届董事会第十二次会议上通过的议案发表 的独立意见：《关于对外担保事项的独立意见》、《关于对募集资金

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相关事项的独立意见》、《关于关联交易相关事项的独立意见》、《关 于公司聘请高管人员的独立意见》、《关于聘请会计师事务所的独立 意见》、《关于2008年内部控制自我评价报告的独立意见》。

8月18日，就公司第三届董事会第十五次会议上通过的议案发表 了《关于为公司全资子公司北京天润新能投资有限公司美国明尼苏达 州UILK项目贷款提供担保的独立意见》、《关于聘任公司副总裁的独 立意见》、《关于公司转让国水投资集团西安风电设备股份有限公司 部分股权的独立意见》。

9月2日，就公司第三届董事会第十六次会议上通过的议案发表了 《关于对外担保事项的独立意见》、《关于对募集资金相关事项的独 立意见》。

10月27日，就公司第三届董事会第十七次会议上通过的议案发表 了《关于聘任公司首席财务官的独立意见》。

三、日常工作情况及保护投资者权益方面所做的其他工作

1、作为公司独立董事,本人严格履行独立董事的职责,积极关注 公司经营情况。按时参加公司董事会会议,认真审核了公司提供的材 料,并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论。

2、本人积极学习相关法律、法规和规章制度,加深对相关法规尤 其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力,加深 了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

3、积极推动董事会审计委员会工作。公司董事会下设战略、审 计、提名、薪酬与考核四个专业委员会。本人担任董事会审计委员会 主任委员及薪酬委员会委员。报告期内本人积极致力于推动审计委员 会的工作,强化其在公司运营过程中的内控作用。本人在公司2009 年

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年报编制过程中,认真听取管理层对2009 年度财务状况和经营业绩 的汇报,与年审会计师进行沟通,了解本次年报审计工作的计划、进度 安排,并共同讨论解决审计过程中出现的问题,对公司提出改进建议。 四、培训和学习情况

自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规 章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面了解上市公司管 理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股 东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议，并促进公司进一步规范运作。

五、公司存在问题及建议

随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动， 不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司治理水平。 六、其他

未有提议召开董事会情况发生。 未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：宋常 二〇一〇年二月

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