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GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. Audit Report / Information 2009

Mar 3, 2010

54256_rns_2010-03-03_b5116af0-2763-4206-ae86-c30316dbcc37.PDF

Audit Report / Information

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五洲松德联合
会计师事务所
WUZHOUSONGDE
Certified Public
Accountants
中国天津市和平区西康路赛顿中心
C 座8 层
C-8F City Centre,Xikang Road,Heping
District,Tianjin,China
电话:
Tel:
传真:
Fax:
86-22-23559073
86-22-23559045

五洲松德专字[2010]2-0121 号

募集资金年度使用情况鉴证报告

新疆金风科技股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的贵公司董事会出具的《关于募集资金2009年度使用情况的专项报 告》(以下简称“募集年度报告”)。

一、管理层对财务报表的责任

贵公司的责任是按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的 规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募 集资金管理细则》的规定编制募资年度报告,并提供真实、合法、完整的实物证据、原 始书面材料、副本材料、口头证言以及会计师认为必要的其他证据。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对募资年度报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》准则的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工 作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了 包括询问、观察、检查等我们认为必要的鉴证程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表 意见提供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为贵公司募集年度报告的编制符合《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募 集资金管理细则》的规定,在所有重大方面如实反映了贵公司截至2009 年12月31日止 募集资金的使用情况。

五洲松德联合 电话: 中国天津市和平区西康路赛顿中心 Tel : 86-22-23559073 会计师事务所 WUZHOUSONGDE C 座8 层 Certified Public C-8F City Centre,Xikang Road,Heping 传真: Accountants District,Tianjin,China Fax : 86-22-23559045

四、报告使用目的

本报告是我们根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募 集资金管理细则》的规定与贵公司提供的募集资金相关资料,在审慎调查并实施必要的 鉴证程序基础上所作出的职业判断,并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及 其效益实现的任何保证。

五洲松德联合会计师事务所

中国注册会计师 陈 军

中国注册会计师 刘 冰

中国.天津 2010 年2 月27 日

五洲松德联合 电话: 中国天津市和平区西康路赛顿中心 Tel : 86-22-23559073 会计师事务所 WUZHOUSONGDE C 座8 层 Certified Public C-8F City Centre,Xikang Road,Heping 传真: Accountants District,Tianjin,China Fax : 86-22-23559045

新疆金风科技股份有限公司董事会

关于募集资金2009年度使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股 票的通知》(证监发行字【2007】453号)核准,公司于2007年12月13日、14日向社会公 开发行人民币普通股(A股)5000万股,发行价格每股36元。公司募集资金总额人民币 1,800,000,000.00元,扣除发行费用后,实际募集资金净额人民币1,744,663,841.73元。 以上募集资金已经北京五洲联合会计师事务所(现更名为五洲松德联合会计师事务所) 于2007年12月19日出具的五洲审字(2007)8-622号《验资报告》审验。

公司截至2009年12月31日止,募集资金使用情况如下:

(一)用于募集资金项目总额为1,367,853,100.00 元,其中:

1、置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投入的 402,413,900.00元;

2、投入募集资金项目965,439,200.00 元。

(二)截至2009年12月31日止,公司募集资金中尚有100,000,000.00元用于暂时补 充流动资金。

公司2009年第二次临时股东大会批准公司以闲置募集资金暂时补充流动资金,总额 为10,000.00万元,期限为6个月,期间为2009年10月13日至2010年4月12日。

截至2009 年12 月31 日,公司募集资金余额为276,810,741.73 元。

二、募集资金的管理情况

公司严格按照《金风科技募集资金使用管理制度》的规定,对募集资金实行专户存储, 严格审批,保证专款专用。

报告期内,公司在中国建设银行乌鲁木齐中山路支行、内蒙古金风科技有限公司在 中国银行包头开发区支行开立的专用帐户,因帐户内募集资金使用完毕,均已销户。

五洲松德联合 电话: 中国天津市和平区西康路赛顿中心 Tel : 86-22-23559073 会计师事务所 WUZHOUSONGDE C 座8 层 Certified Public C-8F City Centre,Xikang Road,Heping 传真: Accountants District,Tianjin,China Fax : 86-22-23559045

截至2009 年12 月31 日止,公司在各银行募集资金专用帐户余额共计 299,284,078.04 元,帐户具体情况如下:

单位:元

开户银行 银行(存单)账号 账户性质 期末余额 公司名称
中国银行新疆维吾尔自治区分行 360000023098096001 一般户 82,538.59 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012000004834 定期存款 20,000,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012000004842 定期存款 40,000,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012000004559 定期存款 30,000,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012700006354 通知存款 9,500,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012700005285 通知存款 1,500,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012700006087 通知存款 35,000,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 3600660012700006867 通知存款 20,000,000.00 金风科技
中国银行新疆维吾尔自治区分行 360000023098211001 通知存款 1,042,264.52 金风科技
中国银行南京江宁支行 801648792908093001 一般户 3,414,562.96 南京金风
中国银行南京江宁支行通知存款 8213001 通知存款 88,193,156.27 南京金风
建设银行北京开发区支行 9500053012296 一般户 50,551,555.70 北京金风
合 计 299,284,078.04

截止2009 年12 月31 日本公司募集资金余额为299,284,078.04 元。募集资金专 用账户存款余额较实际余额多 22,473,336.31 元, 差异原因系公司已投入募集资金项 目待后期支付13,049,894.32 元,募集资金利息9,423,441.99 元。

三、本年度募集资金实际使用情况

2009 年度募集资金的使用情况详见附表一:募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表二:变更募集资金投资项目情况 表。

五、募集资金投资项目实现效益情况

募集资金投资项目实现效益情况详见附表三:募集资金投资项目实现效益情况对照 表。

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六、正在实施的募集资金投资项目投资计划

报告期内由于基地布局优化、部分新产品开发进度有一定程度的滞后,资金投入计 划相应变化,公司根据未来发展规划对部分募集资金投资项目资金使用进度进行如下调 整:

1、部分尚在实施募集资金项目建设进度

南京兆瓦级风电机组产业化项目: 2009年公司加强供应链建设,优化内部生产工 艺,使新疆、北京、包头等基地的产能得到充分释放,基本能够满足公司产品生产的需 求。因此公司对南京兆瓦级风电机组产业化项目的建设计划作出调整:以满足1.5MW以上 更大功率风电机组生产为建设目的,计划2010年7月动工,2011年7月建成投产。

3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制: 2009 年已经完成第1 台样机的安装,2010 年1 月中旬实现并网发电,进入试运行阶段。计划待样机测试及相应的设计改进完成后, 2010 年内完成第2 至第4 台样机的生产安装。

5.0MW 风力发电机组研制: 2009 年本项目主要进行前期调研及可行性研究,基本完 成机组的概念设计及初步的载荷计算分析工作。计划2010 年建设5MW 机组性能测试实 验台,完成5MW 风力发电机组总体设计及关键零部件包括发电机、传动系的详细设计, 完成其他零部件的初步设计;2011 年完成所有零部件的详细设计,并开始样机试制。 2、2009 年12 月31 日募集资金项目投入时间进度调整如下

单位:万元


项目名称 募集资金投入时间进度 募集资金投入时间进度 募集资金投入时间进度 募集资金投入合
截止2009年12月
31日投入
2010 年 2011 年
一、 产能建设 2,513.22 3,000.00 5,993.16 11,506.38
1、 南京兆瓦级风电机组产业化 2,513.22 3,000.00 5,993.16 11,506.38
二、 产品研发项目 7,195.48 20,004.52 1,000.00 28,200.00
1、 3MW 混合传动永磁风力发电机组研制 6,997.61 16,202.39 0.00 23,200.00
2、 5.0MW 风力发电机组研制 197.87 3,802.13 1,000.00 5,000.00
总 计 9,708.70 23,004.52 6,993.16 39,706.38

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七、募集资金使用及披露中存在问题

本公司严格按照《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司《募集资 金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附表一:募集资金使用情况对照表 附表二:变更募集资金投资项目情况表

附表三:募集资金投资项目实现效益情况对照表

新疆金风科技股份有限公司

2010 年2 月10 日

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附表一:

募集资金使用情况对照表

单位:万元

募集资金总额 募集资金总额 募集资金总额 募集资金总额 174,466.38 174,466.38 2009 年度投入募集资金总额
2008 年度投入募集资金总额
2009 年度投入募集资金总额
2008 年度投入募集资金总额
2009 年度投入募集资金总额
2008 年度投入募集资金总额
2009 年度投入募集资金总额
2008 年度投入募集资金总额
21,250.49
115,534.82
21,250.49
115,534.82
变更用途的募集资金总额 11,506.38 已累计投入募集资金总额 136,785.31
变更用途的募集资金总额比例 6.60%
承诺投资项目
一、产能建设
是否
已变
更项
目(含
部分
变更)
募集资
金承诺
投资总
调整后投
资总额
截至2009
年末承诺
投入金额
(1)
报告期
内投入
金额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3)=
(2)-(1)
截至
期末
投入
进度
%
(4)

(2)/
(1)
项目达到
预定可使
用状态日
报告期内实
现的效益







项目可行
性是否发
生重大变
北京兆瓦级风电机组
高技术产业化
15000 15000 15000 0 15000 0 100 2008年5月 74760.72
新疆兆瓦级风电机组
产能扩建
46100 46100 46100 1838.50 46100 0 100 2008年10月 19313.23
内蒙古兆瓦级永磁直
驱风电机组产业化
37700 12700 12700 6882.39 12700 0 100 2008年12月 13305.13
南京兆瓦级风电机组
产业化
- 11506.38 7102.01 1411.21 2513.22 -4588.79 35.39 2011年7月 - - -
二、产品研发
1.5MW 系列化风力发
电机组研制
12800 12800 12800 0 12800 0 100 2008年9月 - -
2.5MW 直驱永磁风力
发电机组研究开发
16000 16000 10970.88 6130.49 9378.37 -1592.51 85.48 2010年10月 - -
3MW 混合传动永磁风
力发电机组研制
23200 23200 16791.49 983.12 6997.61 -9793.88 41.67 2011年6月 - -
5MW 风力发电机组研
5000 5000 2470 197.87 197.87 -2272.13 8.01 2011年6月 - -

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检测实验室 4000 4000 4000 806.91 2938.24 -1061.76 73.46 2009年12月 - -
三、风电场开发销售
增资富汇风能实施乌
拉特风电场
8160 8160 8160 0 8160 0 100 2008年8月 0
塔城玛依塔斯49.5MW
试验示范风电场
10000 10000 10000 0 10000 0 100 2009年3月 2000.00
金风达茂国产示范风
电场
10000 10000 10000 0 10000 0 100 2009年10月 132.88 -
合 计 187960 174466.38 156094.38 21250.49 136785.31 -19309.07 - 109511.96 -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
(分具体项目)
未达到计划进度项目说明:
(1)南京兆瓦级风电机组产业化项目:2009年公司加强供应链建设,优化内
部生产工艺,使新疆、北京、包头等基地的产能得到充分释放,基本能够满
足公司产品生产的需求。因此公司对南京兆瓦级风电机组产业化项目的建设
计划作出调整:以满足1.5MW以上更大功率风电机组生产为建设目的,计划
2010年7月动工,2011年7月建成投产。
(2)3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制:2009 年已经完成第1 台样机
的安装,2010 年1 月中旬实现并网发电,进入试运行阶段。机组研制进度符
合计划,付款进度有一定滞后。
(3)5.0MW 风力发电机组研制:2009 年本项目主要进行前期调研及可行性
研究,基本完成机组的概念设计及初步的载荷计算分析工作。计划2010 年
建设5MW 机组性能测试实验台,完成5MW 风力发电机组总体设计及关键零部
件包括发电机、传动系的详细设计,完成其他零部件的初步设计;2011 年完
成所有零部件的详细设计,并开始样机试制。
项目可行性发生重大变化的情况说明
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2008 年1 月25 日,经公司三届六次董事会批准,以募集资金置换预先已
投入募集资金项目的自筹资金40,241.39 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2008 年2 月19 日,公司2007 年度股东大会批准公司以闲置募集资金暂
时补充流动资金,总额为45,000.00 万元,期限为6 个月(2008 年2 月19

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日至8 月18 日),已到期归还。 2008 年8 月14 日,公司第一次临时股东大会批准公司以闲置募集资金 暂时补充流动资金,总额为20,000.00 万元,期限为6 个月(2008 年8 月 18 日至2009 年2 月17 日)。 2009 年 4 月14 日,公司2008 年度股东大会批准公司以闲置募集资金 暂时补充流动资金,总额为17,000.00 万元,期限为6 个月(2009 年4 月 14 日至10 月13 日),已到期归还。 2009 年 9 月25 日,公司第二次临时股东大会批准公司以闲置募集资金 暂时补充流动资金,总额为10,000.00 万元,期限为6 个月(2009 年10 月 13 日至2010 年4 月12 日)。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 无

【注】(1)表中的募集资金总额是除去承销费用及发行费用外的实际募集净额。

(2)表中内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目调减投资额,转投至南京兆瓦级风电 机组产业化项目;2.5MW直驱永磁风力发电机组研究开发项目实施主体由新疆金风科技股份有限公 司变更为北京科创风电设备有限公司,投资额未发生变动。

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附表二:

变更募集资金投资项目情况表

单位:万元

变更后的项目 对应的原项目 变更后项
目拟投入
募集资金
总额
截至期末
计划累计
投资金额
(1)
本年度
实际投
入金额
实际累
计投入
金额(2)
投资进
度(%)
(3)=(2)
/(1)
项目达到预定
可使用状态日
本年
度实
现的
效益
是否
达到
预计
效益
变更后的
项目可行
性是否发
生重大变
南京兆瓦级风电机
组产业化
内蒙古兆瓦级永磁直驱
风电机组产业化
11506.38 7102.01 1411.21 2513.22 35.39 2011年7月
合 计 11506.38 7102.01 1411.21 2513.22.
变更原因、决策程序及信息披露情况
说明(分具体项目)
调减内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目投资额11,506.38 万元,转投至南
京兆瓦级风电机组产业化项目。
变更原因:根据近两年国内零部件加工能力和风电市场总体分布变化情况,为有效
利用募集资金,公司经审慎评估,对总装基地的布局进行了适当的调整,减少在内蒙项
目的投资额,转投至南京兆瓦级风电机组产业化项目。
决策程序:公司2008 年7 月21 日召开的第三届董事会第八次会议、2008 年8 月
14 日召开的公司2008 年第一次临时股东大会审议通过《关于调整内蒙古金风兆瓦直驱
永磁风电机组产业化项目投资规模的议案》、《关于投资设立南京金风科技有限公司(暂
定名)建设南京兆瓦级风电机组产业化项目的议案》。
信息披露:公司于2008 年7 月23 日在《证券时报》及巨潮资讯网
(http:www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁风电机组产
业化项目投资规模的公告》及《关于投资设立南京金风科技有限公司(暂定名)建设南
京兆瓦级风电机组产业化项目的公告》。
未达到计划进度的情况和原因(分具
体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
的情况说明

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附表三:

募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位:万元

截止2009 年
承诺效益 最近三年实际效益 最近三年实际效益 截止2009年
12月31日累
计实现效益
是否达到
预计效益
实际投资项目 12月31日投
资项累计

产能利用率
序号 项目名称 2007年 2008年 2009年
一、 产能建设
1、 北京兆瓦级风电机组高
技术产业化
100% 7777 万无/年 0.00 14609.10 74760.72
89369.82
2、 新疆兆瓦级风电机组产
能扩建
100% 20256 万元/年 0.00 8214.14 19313.23
27527.37
3、 内蒙古兆瓦级永磁直驱
风电机组产业化
100% 4760 万元/年 0.00 26.69 13305.13
13331.82
4、 南京兆瓦级风电机组产
业化
建设期 - - - - - -
二、 产品研发
1、 1.5MW 系列化风力发电
机组研制
- - - - - - -
2、 2.5MW 直驱永磁风力发
电机组研究开发
- - - - - - -
3、 3MW 混合传动永磁风力
发电机组研制
- - - - - - -
4、 5MW 风力发电机组研制 - - - - - - -
5、 检测实验室 - - - - - - -
三、 风电场开发销售
1、 增资富汇风能实施乌拉
特风电场
- 资本金利润率
19.48%
0.00 10205.59 0.00 10205.59
2、 塔城玛依塔斯49.5MW
试验示范风电场
- 资本金利润率
16.22%
0.00 0.00 2000.00 2000.00
3、 金风达茂国产示范风电
- 资本金利润率
20.57%
0.00 0.00 132.88 132.88

【注】(1)北京兆瓦级风电机组高技术产业化项目于2008 年5 月正式投产;新疆兆瓦级风电机组 产能扩建项目于2008 年10 月正式投产;内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目于2008 年

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C 座8 层
C-8F City Centre,Xikang Road,Heping
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86-22-23559045

12 月正式投产。

  • (2)南京兆瓦级风电机组产业化项目目前尚在筹建期。

  • (3)塔城玛依塔斯49.5MW试验示范风电场项目2009年12月转让完成,实现股权转让收益。

  • (4)金风达茂国产示范风电场项目2009年10月建设完成。