GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — AGM Information 2014

May 20, 2014

T&P 天阳律师事务所 金风科技 2013 年度股东大会

天阳律师事务所

关于新疆金风科技股份有限公司

二○一三年度股东大会 法律意见书

天阳证股字[2014]第28 号

天阳律师事务所

二O 一四年五月

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

T&P 天阳律师事务所 金风科技 2013 年度股东大会

天阳律师事务所

关于新疆金风科技股份有限公司

二○一三年度股东大会 法律意见书

天阳证股字[ 2014 ]第 28 号

致：新疆金风科技股份有限公司

天阳律师事务所（下称本所）接受新疆金风科技股份有限公司（下称公 司）的委托，委派本所秦明律师、邵丽娅律师出席公司2013 年度股东大会， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》和《新疆金风科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和 事实进行核查与验证，现出具法律意见如下：

一、本次年度股东大会的召集、召开程序

1、公司董事会于2014 年4 月8 日在《证券时报》、巨潮资讯网站上分别 刊登了《新疆金风科技股份有限公司关于召开2013 年度股东大会的通知》； 公司董事会于2014 年5 月6 日在《证券时报》、巨潮资讯网站上分别刊登了 《新疆金风科技股份有限公司关于召开2013 年度股东大会的提示性公告》， 该等公告载明了本次年度股东大会的会议时间、会议召集人、会议地点、会 议召开方式、股权登记日、会议审议议题、参会人员、会议登记及其他事项 等内容。

根据香港联合交易所有限公司（下称香港联交所）的规定，公司董事会

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

2

金风科技 2013 年度股东大会

T&P 天阳律师事务所

在香港联交所网站刊载了召开年度股东大会的通知，并通过邮寄的方式向公 司境外上市外资股股东邮寄了有关的股东大会通知。

2、本次年度股东大会现场会议于2014 年5 月20 日上午10:30 在乌鲁木 齐市经济技术开发区上海路107 号公司本部会议室如期召开。

二、出席本次年度股东大会人员的资格

1 、出席本次年度股东大会的股东及股东代理人

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的A 股股东名册、 香港中央银行证券登记有限公司提供的H 股股东相关等资料，经查验《新疆 金风科技股份有限公司 2013 年度股东大会签到表》；参会法人股东提供的企 业法人营业执照复印件、合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件、 股票账户卡复印件、授权委托书；参会自然人股东提供的股票账户卡复印件、 身份证复印件、授权委托书等资料。参加公司本次年度股东大会会议的股东 及股东代理人共11 人，代表公司股份911,922,946 股，占公司股份总数的 33.84%，其中：参加本次年度股东大会现场表决的股东中，内资股（A 股） 股东及股东代理人8 名，代表公司股份769,884,098 股，占公司股份总数的 28.57%；境外上市外资股（H 股）股东代理人3 名，代表公司股份142,038,848 股，占公司股份总数的5.27%。

2 、出席会议的其他人员

根据公司提供的《新疆金风科技股份有限公司2013 年度股东大会签到 表》，出席本次年度股东大会的公司董事、监事及高级管理人员均为公司现任 人员。

三、本次年度股东大会的表决程序

本次年度股东大会以现场记名投票表决方式，表决了以下议案： 1、《金风科技 2013 年度董事会工作报告》；

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

3

T&P 天阳律师事务所 金风科技 2013 年度股东大会

• 2、《金风科技2013 年度监事会工作报告》；

• 3、《金风科技2013 年度审计报告》；

• 4、《关于金风科技2013 年度利润分配预案的议案》；

• 5、《金风科技2013 年度报告》；

• 6、《金风科技2013 年度募集资金使用情况的专项报告》（A 股）；

• 7、《关于向银行申请综合授信的议案》；

• 8、《关于为子公司代为出具保函的议案》；

• 9、《关于为全资或控股子公司提供担保额度的议案》；

• 10、《关于聘请会计师事务所的议案》。

本次年度股东大会议案表决履行了监督程序。

经查验本次年度股东大会的《新疆金风科技股份有限公司2013 年度股东 大会议案表决表》、《新疆金风科技股份有限公司2013 年度股东大会议案现场 表决结果统计表》，上述议案均由参加表决的股东所持有效表决权股份过半数 表决通过。

四、结论意见

本所律师认为，公司二○一三年度股东大会的召集召开程序、出席本次 股东大会的人员资格、本次股东大会议案的表决程序及表决结果，符合《公 司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，合法有效。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

4

金风科技 2013 年度股东大会

T&P 天阳律师事务所

本法律意见书以本所经办律师逐页签字并最后一页加盖本所印章为有效

文本。

负责人：金 山 经办律师：秦 明

二零一四年五月二十日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

5