Goldcard Smart Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

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金卡智能集团股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（凌 鸿）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为金卡智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出 席公司召开的相关会议，认真审议董事会的议案，独立、客观、公正地对相关事项 发表独立意见。现就本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年，公司董事会共召开 6 次会议，本人出席董事会会议的情况如下：

		亲自出席 次数	委托出席 次数		是否连续两次 未亲自出席
姓名	应出席次数			缺席次数
凌鸿	6	6	0	0	否

本人对本年度提交董事会审议的提案进行了详细的审阅，认为公司董事会的召 集召开符合法定程序，决议内容合法有效，故对 2020 年度提交董事会审议表决的议 案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

2020 年，公司召开了 1 次股东大会，本人列席了会议。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人严格按照《独立董事制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详 细了解公司运作情况，对需要独立董事发表意见的事项均谨慎地发表了独立意见：

	发表独立意 见时间		意见 类型
序号		发表独立意见事项
1	2020/4/23	独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意	同意

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		见： （1）关于2019年度内部控制自我评价报告的独立意见 （2）关于公司2019年度日常关联交易执行情况及2020年度日 常关联交易计划的独立意见 （3）关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的独立意见 （4）关于2019年度利润分配预案的独立意见 （5）关于公司2020年度对外担保额度预计的独立意见 （6）关于聘请2020年度审计机构的独立意见 （7）关于公司2020年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独 立意见 （8）关于公司限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售 期解除限售条件成就的独立意见 （9）关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票事项的独立意见 （10）关于会计政策变更的独立意见
2	2020/8/20	独立董事关于第四届董事会第十三次会议相关事项的独立意 见： （1）关于增加风险投资额度的的独立意见	同意
3	2020/9/7	独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意 见： （1）关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除 限售期解除限售条件成就的独立意见 （2）关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票事项的独立意见 （3）关于调整公司为员工购房提供财务资助额度事项的独立 意见	同意
4	2020/12/7	独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意 见： （1）关于回购公司股份事项的独立意见	同意

三、董事会专门委员会工作情况

2020 年，本人作为审计委员会委员，积极参与审计委员会各项工作，对提交委

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员会审议的各个事项进行认真审阅，对内部控制制度建设和执行情况、对外担保、 关联交易及资金管理等运作进行监督检查，与会计师事务所进行沟通，关注会计师 事务所年度审计进展，充分发挥审计委员会专业水平，切实履行了审计委员会委员 职责。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司及主要子公司进行了现场考察，全面了解公司重要研发 项目、生产经营活动、内部控制制度的建立和完善情况，通过会谈、电话、邮件等 方式与公司董事、经营管理人员进行沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌 握公司的运行动态，对公司的经营管理提出积极的建议，帮助公司提高管理水平， 健全法人治理结构。

五、提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机 构和咨询机构等情况

2020 年本人未提议召开董事会会议，未提议聘用或解聘会计师事务所，也未独 立聘请外部审计机构或咨询机构。

六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事，本人能够持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执 行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，对于提交董事会审议的 议案进行了认真审核，在充分了解涉及事项的基础上，独立、客观、审慎地行使表 决权并发表独立意见。

特此报告，谢谢！

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金卡智能集团股份有限公司 独立董事：凌 鸿 二〇二一年四月二十六日

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