Goertek Inc. — Audit Report / Information 2013

Mar 11, 2014

歌尔声学股份有限公司 2013 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会会议情况

2013 年，公司监事会召开了 8 次会议，会议情况及决议内容如下：

1、第二届监事会第十六次会议于 2013 年 3 月 18 日召开，会议审议通过了《关于审 议公司<2012 年度监事会工作报告>的议案》等 6 项议案。

该次决议内容刊登在 2013 年 3 月 20 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

2、第二届监事会第十七次会议于 2013 年 4 月 22 日召开，会议审议通过了《2013 年度第一季度报告》1 项议案。

该次会议仅审议一季报 1 项议案，根据交易所要求未单独披露。

3、第二届监事会第十八次会议于 2013 年 8 月 15 日召开，会议审议通过《关于审议 <歌尔声学股份有限公司 2013 半年度报告>、<歌尔声学股份有限公司 2013 半年度报 告摘要>的议案》的议案。

该次决议内容刊登在 2013 年 8 月 17 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

4、第二届监事会第十九次会议于 2013 年 8 月 30 日召开，会议审议通过了《关于公 司监事会换届选举的议案》、《关于运用闲置募集资金补充流动资金的议案》等 2 项议案。

该次决议内容刊登在 2013 年 9 月 1 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

5、第三届监事会第一次会议于 2013 年 10 月 10 日召开，会议审议通过了《关于选 举公司监事会主席的议案》、《关于审议公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于审议公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实歌尔声学股份 有限公司股票期权激励对象名单的议案》等 4 项议案。

该次决议内容刊登在 2013 年 10 月 12 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

6、第三届监事会第二次会议于 2013 年 10 月 21 日召开，会议审议通过了《2013 年 度第三季度报告》1 项议案。

该次会议仅审议三季报 1 项议案，根据交易所要求未单独披露。

7、第三届监事会第三次会议于 2013 年 11 月 27 日召开，会议审议通过了《关于审 议公司股票期权激励计划（草案）修订稿及其摘要的议案》1 项议案。

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该次决议内容刊登在 2013 年 11 月 29 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网 http://www.cninfo.com.cn 上。

8、第三届监事会第四次会议于 2013 年 12 月 31 日召开，会议审议通过了《关于调 整股票期权激励计划中激励对象及期权数量的议案》1 项议案。

该次决议内容刊登在 2014 年 1 月 3 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。

二、监事会对有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加 股东大会，列席董事会会议，对公司 2013 年依法运作进行监督，认为：公司正不断健全 和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各 项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

对 2013 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为： 公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客 观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金投入情况

对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《中小企业板上市公司 规范运作指引》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一 致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。

4、关联交易情况

对公司 2013 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司严格遵守了相关法律 法规。

5、内部控制自我评价报告

对董事会关于公司2012年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行 情况进行了审核，对董事会自我评价报告没有异议。认为：公司已建立了较为完善的内部控 制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。

• 6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做 好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前

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的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间， 公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业 绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情 况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

歌尔声学股份有限公司监事会

二○一四年三月十一日

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