Goertek Inc. — Management Reports 2024

Mar 27, 2024

歌尔股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规及《歌尔股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）、《歌尔股份有限公司监事会议事规则》的规定和要求，严格执行股东大 会的各项决议，认真履行职责，恪尽职守、勤勉尽责地开展了各项工作，推动 了公司治理水平的提高和公司各项业务的发展，积极有效地发挥了监事会的 作用。现就 2023 年度监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

2023 年，公司监事会召开了 8 次会议，会议情况及决议内容如下：

1、第六届监事会第三次会议于 2023 年 4 月 7 日召开，会议审议通过了 《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单及授予 数量并注销部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予 部分第一个行权期行权条件成就的议案》。

该次决议内容刊登在 2023 年 4 月 8 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

2、第六届监事会第四次会议于 2023 年 4 月 17 日召开，会议审议通过了 《关于审议公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》等 14 项议案。

该次决议内容刊登在 2023 年 4 月 18 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

3、第六届监事会第五次会议于 2023 年 6 月 27 日召开，会议审议通过了 《关于对 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期到期未行权股 票期权进行注销的议案》等 4 项议案。

该次决议内容刊登在 2023 年 6 月 28 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

4、第六届监事会第六次会议于 2023 年 7 月 19 日召开，会议审议通过了 《关于取消 2022 年股票期权激励计划预留权益授予的议案》等 6 项议案。

该次决议内容刊登在 2023 年 7 月 20 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

5、第六届监事会第七次会议于 2023 年 8 月 28 日召开，会议审议通过了 《关于审议<歌尔股份有限公司 2023 年半年度报告>、<歌尔股份有限公司 2023 年半年度报告摘要>的议案》等 6 项议案。

该次决议内容刊登在 2023 年 8 月 29 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

6、第六届监事会第八次会议于 2023 年 10 月 12 日召开，会议审议通过 了《关于受让关联方持有子公司股权的议案》。

该次决议内容刊登在 2023 年 10 月 13 日的《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

7、第六届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 26 日召开，会议审议通过 了《关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的议案》等 3 项议案。

该次决议内容刊登在 2023 年 10 月 27 日的《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

8、第六届监事会第十次会议于 2023 年 12 月 5 日召开，会议审议通过了 《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。

该次决议内容刊登在 2023 年 12 月 6 日的《证券时报》《中国证券报》《上 海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

二、监事会对有关事项的意见

1 、公司依法运作情况

2023 年，公司监事会严格按照相关规定履行职责，积极参加股东大会， 列席董事会会议，对公司生产经营、决策执行情况及董事、高管人员的履职情 况进行了监督，认为：公司不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、 决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务； 公司董事、高级管理人员执行公司职务时，忠于职守、勤勉尽责，不存在违反 法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

公司监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务成果和募集资金的存放与 使用等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度 完善、财务运作规范、财务状况良好、募集资金的存放与使用规范。财务报告 真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3 、核查公司理财投资情况

监事会对公司使用自有资金购买理财产品事项进行核查，认为：公司在不影 响日常经营的前提下使用自有资金投资安全性高、流动性好、低风险的理财产品， 有利于提高公司资金的使用效率，增加投资收益。

4 、关联交易情况

监事会对公司 2023 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司关 联交易事项的相关决策和审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法 律、法规以及《公司章程》的有关规定，事项的实施符合公司战略规划及经营 发展的需要，不存在影响公司持续经营能力的情形，不存在损害公司及股东特 别是中小股东利益的情形。

5 、内部控制自我评价报告

监事会对公司2022年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和 运行情况进行了审核，对内部控制自我评价报告没有异议。认为：公司已建立了 较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控 制度符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在公司 经营的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《2022年度内部控制 自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

6 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会监督董事会建立了内幕信息知情人管理制度，认为：公司能够严 格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记 录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信

息知情人名单。

报告期内，公司不存在被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况，不存在 内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况，也不存在董事、监事和高级 管理人员违规买卖公司股票的情况。

7 、长期激励

报告期内，监事会对公司相关股票期权激励计划及员工持股计划等事项进行 监督核查，并发表了核查意见，认为：公司实施长期激励的决策程序、激励方案、 获授的激励对象主体资格及有关调整事项等合法、有效，不存在损害公司及公司 股东利益的情况。公司的长期激励有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激励 机制，更好地促进公司长期、持续、健康发展。

三、 2024 年工作规划

2024年，监事会仍将以维护公司及股东利益为己任，继续认真履行相关法律、 法规和《公司章程》《歌尔股份有限公司监事会议事规则》规定的职责和义务， 依法列席董事会，出席股东大会，及时关注公司重大事项决策，竭力发挥监督职 能，督促公司规范运作，并努力促进公司法人治理结构的完善。公司监事会成员 也将强化业务知识学习，提升履职能力，更加充分的发挥监事会的监督职能，与 公司董事会、管理层和全体员工共同推动公司的持续发展，切实维护公司股东及 利益相关方的合法权益。

歌尔股份有限公司监事会 二○二四年三月二十七日