Goertek Inc. — Audit Report / Information 2022

Apr 17, 2023

歌尔股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会会议情况

2022 年，公司监事会召开了 10 次会议，会议情况及决议内容如下：

1、第五届监事会第二十一次会议于 2022 年 3 月 29 日召开，会议审议通过了《关于 审议公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》等 15 项议案。

该次决议内容刊登在 2022 年 3 月 30 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

2、第五届监事会第二十二次会议于 2022 年 4 月 26 日召开，会议审议通过了《关于 审议<歌尔股份有限公司 2022 年第一季度报告>的议案》《关于关联方对子公司增资及子 公司实施股权激励涉及关联交易暨公司放弃权利的议案》。

该次决议内容刊登在 2022 年 4 月 27 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

3、第五届监事会第二十三次会议于 2022 年 5 月 20 日召开，会议审议通过了《关于 公司对外投资涉及关联交易的议案》。

该次决议内容刊登在 2022 年 5 月 21 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

4、第五届监事会第二十四次会议于 2022 年 6 月 10 日召开，会议审议通过了《关于 调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》等 3 项议案。

该次决议内容刊登在 2022 年 6 月 11 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

5、第五届监事会第二十五次会议于 2022 年 7 月 8 日召开，会议审议通过了《关于 审议<歌尔股份有限公司“家园 6 号”员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等 5 项议案。

该次决议内容刊登在 2022 年 7 月 11 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

6、第五届监事会第二十六次会议于 2022 年 8 月 29 日召开，会议审议通过了过《关 于审议<歌尔股份有限公司 2022 年半年度报告>、<歌尔股份有限公司 2022 年半年度 报告摘要>的议案》、《关于审议公司<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》。

该次决议内容刊登在 2022 年 8 月 30 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

7、第五届监事会第二十七次会议于 2022 年 9 月 13 日召开，会议审议通过了《关于 调整 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象及数量的议案》《关于向激励对象 授予股票期权的议案》。

该次决议内容刊登在 2022 年 9 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

8、第五届监事会第二十八次会议于 2022 年 10 月 27 日召开，会议审议通过了《关 于审议<歌尔股份有限公司 2022 年第三季度报告>的议案》等 3 项议案。

该次决议内容刊登在 2022 年 10 月 28 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

9、第六届监事会第一次会议于 2022 年 11 月 21 日召开，会议审议通过了《关于选 举公司第六届监事会主席的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》。

该次决议内容刊登在 2022 年 11 月 22 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

10、第六届监事会第二次会议于 2022 年 12 月 2 日召开，会议审议通过了《关于对 外投资涉及关联交易的议案》等 3 项议案。

该次决议内容刊登在 2022 年 12 月 3 日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

二、监事会对有关事项的意见

1 、公司依法运作情况

公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《歌尔股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对 公司 2022 年依法运作进行监督，认为：公司不断健全和完善内部控制制度；董事会运作 规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公 司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司 利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

公司监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审 核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报 告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3 、核查公司理财投资情况

监事会对公司自有资金进行现金管理事项进行核查，认为：公司在不影响日常经营的前 提下使用自有资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高公司资金的使用 效率，增加投资收益。

4 、关联交易情况

监事会对公司 2022 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司严格遵守了相 关法律法规的规定。

5 、内部控制自我评价报告

公司监事会对董事会关于公司2022年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，对董事会自我评价报告没有异议。认为：公司已建立了较为健全 的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法 律、法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了 持续和严格的执行。董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的 内部控制状况。

6 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做 好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前 的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。

报告期内，公司不存在被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况，不存在内幕信息知 情人买卖公司股票及其衍生品种的情况，也不存在董事、监事和高级管理人员违规买卖公司 股票的情况。

7 、长期激励

报告期内，监事会对公司相关股票期权激励计划及员工持股计划等事项进行监督核查， 并发表了核查意见。

三、 2023 年规划

2023年度，监事会仍将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行相关法律法 规和《公司章程》《歌尔股份有限公司监事会议事规则》赋予的职责和义务，依法列席董事 会，出席股东大会，及时掌握公司重大决策事项，竭力发挥监督职能，督促公司规范运作，

并努力促进公司持续完善法人治理结构。公司监事会成员也将强化业务知识学习，以提升履 职能力，更加充分的发挥监事会的监督职能，督促公司不断完善规范治理的长效机制，与公 司治理层、管理层和全体员工共同推动公司可持续发展与成长，切实维护公司股东和广大中 小投资者的合法权益。

歌尔股份有限公司监事会 二○二三年四月十七日