Glycorex Transplantation AB — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

May 2, 2023

Aktieägarna i
GLYCOREX TRANSPLANTATION AB (publ),
org. nr. 556519-7372, NGM-noterat
kallas härmed till årsstämma
tisdagen den 30 maj 2023 kl. 17.00
i Ideon Gateway/Elite Hotel, 2 vån, lokal Tera, Scheelevägen 27/Molekylvägen 10 B, Lund

Rätt att delta i stämman

Rätt att delta i stämman har aktieägare som dels den 22 maj 2023 är registrerade som aktieägare i den av Euroclear Sweden AB förda aktieboken och dels senast den 24 maj 2023 anmält sitt deltagande i stämman till bolaget.

Aktieägare som låtit förvaltarregistrera sina aktier måste tillfälligt inregistrera aktierna i eget namn hos Euroclear för att få delta i stämman. Sådan omregistrering skall vara verkställd senast den 24 maj 2023.

Anmälan om deltagande

Anmälan om deltagande i stämman sker skriftligen till Glycorex Transplantation AB, Ideon, Scheelevägen 27, 223 63 Lund eller genom e-mail till bolagsstamma@glycorex.com. I anmälan skall anges namn/firma, personnummer/organisationsnummer, telefon dagtid och eventuella biträden (högst två) som medföljer på stämman. Om du också anger e-postadress skickar bolaget via mail en bekräftelse på anmälan. Anmälan skall ha kommit bolaget till handa senast den 24 maj 2023. Om aktieägare företräds av ombud eller, vid juridisk person, av ställföreträdare skall daterad och av aktieägaren undertecknad fullmakt och behörighetshandlingar tas med till stämman. Bolaget tillhandahåller formulär för fullmakt för den aktieägare som så önskar.

Förslag till dagordning

1. Stämman öppnas och val av ordförande vid stämman
2. Upprättande och godkännande av röstlängd
3. Val av justeringsmän
4. Godkännande av dagordning
5. Prövning av om stämman blivit behörigen sammankallad
6. Framläggande av årsredovisning, revisionsberättelse, koncernredovisning, koncernrevisionsberättelse, ersättningsrapport och revisorsyttrande
7. Verkställande direktörens redogörelse
8. Beslut om fastställelse av resultat- och balansräkning, samt koncernresultaträkning och koncernbalansräkning för räkenskapsåret 2022 samt godkännande av ersättningsrapport.

---

1. Beslut om disposition av bolagets resultat enligt den fastställda balansräkningen
2. Beslut om ansvarsfrihet för styrelseledamöterna och den verkställande direktören
3. Fastställande av antalet styrelseledamöter och styrelsesuppleanter samt antalet revisorer och revisorssuppleanter
4. Fastställande av arvoden till styrelsen och revisorn samt riktlinjer för ersättning till ledande befattningshavare
5. Upplysning om styrelsekandidaternas uppdrag i andra bolag
6. Val av styrelse, styrelsesuppleant, styrelseordförande, revisor och revisorssuppleant
7. Godkännande av principer för utseende av valberedning och instruktion till valberedningen
8. Beslut om bemyndigande för styrelsen att besluta om nyemission
9. Övriga frågor

Ordförande på stämman – punkt 1

Valberedningen föreslår följande:

• Ordförande på årsstämman: Advokat Herman Ehrenstjärna Sahlin. Vid dennes förhinder utser valberedningen ny ordförande.

Godkännande av ersättningsrapport – punkt 8

Inför årsstämman 2023 har styrelsen upprättat en ersättningsrapport. Ersättningsrapporten, som finns tillgänglig på bolagets webbplats, ska godkännas av årsstämman.

Beslut om resultatdisposition – punkt 9

Styrelsen föreslår att utdelning inte sker för räkenskapsåret 2022.

Val av och arvode till styrelse och revisor – punkt 11 - 14

Valberedningen föreslår följande:

• Arvode till styrelsen: Ordinarie ledamöter som inte är anställda i bolaget erhåller 90 000 kr per ledamot samt suppleant erhåller 20 000 kr per suppleant.
• Styrelse: Omval föreslås av nuvarande ledamöter Torbjörn Axelsson, Kurt Nilsson, Nils Siegbahn och Leni von Bonsdorff samt nyval av Clas Runnberg som ledamot samt Frida Thorsén som suppleant. Till ordförande föreslås Nils Siegbahn. Clas Runnberg och Frida Thorsén presenteras i valberedningens dokument på hemsidan. Övriga kandidater presenteras närmare på bolagets hemsida.
• Arvode till revisor: Enligt avtal och godkänd räkning
• Revisor: Omval föreslås av Ernst & Young AB till revisionsbolag och omval av aukt. rev. Stefan Svensson till revisorssuppleant.

Ersättningsfrågor – punkt 12

Riktlinjer för bestämmande av lön och andra ersättningar till styrelsen, VD, vice VD och andra ledande befattningshavare tas in i förvaltningsberättelsen i årsredovisningen, vilken

---

tillhandahålls enligt nedan. I huvudsak kommer dessa riktlinjer att ange följande:

Eventuella konsultuppdrag som enskild ledamot har för bolaget utöver styrelsearbete ersätts med marknadsmässig betalning i form av kontant ersättning. Ersättning erläggs i efterskott efter utfört arbete. Om en ledamot är anställd i bolaget gäller för anställningen samma villkor som för verkställande direktör, dock utan möjlighet till sådan rörlig lön som verkställande direktören kan erhålla.

Ersättning till verkställande direktör utgörs av marknadsmässig fast lön, bilförmån (max 10 % av fast lön) och pensionsförmån (max 25 % av fast lön). Vidare föreslås att styrelsen ges möjlighet att inrätta ett bonussystem för VD. Bonus kan utgå i form av rörlig lön vid måluppfyllelse av tre i förväg fastställda och mätbara kriterier: Utvecklingen av (i) nettoförsäljning, (ii) kassaflöde och lönsamhet samt (iii) kvalitet och produkt- och marknadsutveckling under räkenskapsåret. Bonuslönen är maximerad till 25 % av årslönen.

I förekommande fall gäller dessa villkor med angivna ramar även för vice verkställande direktör. Villkoren gäller i förekommande fall även andra ledande befattningshavare, vilka dock endast erhåller bonus som övriga anställda.

Styrelsen ges även en möjlighet att inrätta ett bonussystem för övrig personal. Bonus kan utgå till varje anställd med samma belopp motsvarande en genomsnittslön för hela personalen. Bonus skall alltid rymmas inom 10 % av årets resultat – annars reduceras bonusbeloppet.

Se förvaltningsberättelsen i årsredovisningen för detaljer.

Punkt 15 - Valberedning

Stämman föreslås godkänna de principer för utseende av valberedning som upptas i bolagsstyrningsrapporten i årsredovisningen. I huvudsak innebär dessa principer att valberedningen består av tre ledamöter och att de tre största ägarna i bolaget per den 30 november varje år har rätt att utse var sin ledamot. Valberedningen ska fullgöra de uppgifter som enligt Svensk kod för bolagsstyrning ankommer på en valberedning. Ingen ersättning utgår till ledamöterna i valberedningen.

Förslag till bemyndigande – punkt 16

Styrelsen föreslår följande beslut om bemyndigande om nyemission: Styrelsen bemyndigas att längst till nästa ordinarie bolagsstämma (årsstämma) fatta beslut om ökning av aktiekapitalet genom nyemission av högst 7.000.000 aktier serie B. Bemyndigandet skall omfatta en rätt att besluta om emission av aktier med eller utan avvikelse från aktieägares företrädesrätt enligt 13 kap 1 § aktiebolagslagen liksom med villkor om apport, kvittning eller andra villkor enligt 13 kap 5 § 1 st. 6 p aktiebolagslagen. Beslut om emission skall ske inom ovan angivna ramar och kunna utnyttjas vid ett eller flera tillfällen. I händelse av en riktad emission skall emissionskursen minst motsvara aktiernas marknadsvärde, med eventuell marknadsmässig emissionsrabatt, varvid styrelsen skall utgå från den genomsnittliga börskursen vid tidpunkten för emissionen. Bolagsstämman föreslås vidare bemyndiga styrelsen eller den styrelsen förordnar att vidta de smärre justeringar i ovanstående beslut om bemyndigande som kan visas erforderliga i samband med registrering av beslutet hos Bolagsverket.

Upplysningar på stämman, dokumentation m.m.

Styrelsen och VD kan under årsstämman, om aktieägare så begär och styrelsen anser att informationen kan lämnas utan väsentlig skada för bolaget, lämna upplysningar om bolagets

---

ekonomi och om förhållanden som kan inverka på bedömningen av ärenden som behandlas på stämman.

Bolaget har utfärdat 3 268 000 A-aktier med 10 röster per aktie och 70 585 983 B-aktier med 1 röst per aktie, totalt 73 853 983 aktier representerandes sammanlagt 103 265 983 röster.

Från och med den 9 maj 2023 hålls redovisningshandlingar, revisionsberättelse, ersättningsrapport, revisorsyttrande, förslag till beslut om bemyndigande och fullmaktsformulär tillgängliga hos bolaget på ovan angivna adress och översänds till aktieägare som så begär. Dokumenten finns även på bolagets webbplats: www.glycorex.com.

Personuppgifter som hämtats från aktieboken, anmälan om deltagande på årsstämman samt uppgifter om ombud kommer att användas för registrering, upprättande av röstlängd för bolagsstämman och, i förekommande fall, stämmoprotokoll. På hemsidan finns ytterligare information om Glycorex behandling av personuppgifter.

Lund i maj 2023

Styrelsen för Glycorex Transplantation AB (publ)