GLODON COMPANY LIMITED — Management Reports 2021

Mar 29, 2021

广联达科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

一、 监事会会议召开情况

报告期内，监事会成员列席了公司各次股东大会，且监事作为监票人进行了监票；监事会成员列席了 公司董事会召开的历次现场会议，对董事会执行股东大会决议情况，履行忠实、诚信义务进行了监督。

报告期内，监事会对公司经营管理、财务活动进行了监督，认为高管人员勤勉尽责，经营管理层认真 执行了董事会各项决议，无违规操作行为发生。

2020 年，监事会全年共召开了10 次会议，具体情况及会议审议内容如下：

会议时间	会议届次	会议议案
2020 年1 月13 日	第四届监事会 第十七次会议	1、审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案之决议有效期的议案》
2020 年3 月9 日	第四届监事会 第十八次会议	1、审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 2、审议通过《关于公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》 3、审议通过《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体的承 诺》
2020 年3 月24 日	第四届监事会 第十九次会议	1、审议通过《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》 2、审议通过《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》 3、审议通过《关于<2019 年年度报告>全文及其摘要的议案》 4、审议通过《关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的议案》 5、审议通过《关于2019 年度利润分配预案的议案》 6、审议通过《关于监事会换届选举第五届监事会监事的议案》 7、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》 8、审议通过《关于会计政策变更的议案》
2020 年4 月23 日	第五届监事会 第一次会议	1、审议通过《关于选举第五届监事会监事会主席的议案》 2、审议通过《关于<2020 年第一季度报告>的议案》
2020 年7 月29 日	第五届监事会 第二次会议	1、审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》 2、审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款的议案》 3、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
2020 年8 月26 日	第五届监事会 第三次会议	1、审议通过《关于<2020 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 2、审议通过《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
2020 年10 月 27 日	第五届监事会 第四次会议	1、审议通过《关于<2020 年第三季度报告>全文及正文的议案》

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2020 年11 月9 日	第五届监事会 第五次会议	1、审议通过《关于<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 2、审议通过《关于<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 3、审议通过《关于核实<2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》 4、审议通过《关于全资子公司引入投资者增资扩股暨关联交易的议案》
2020 年11 月 27 日	第五届监事会 第六次会议	1、审议通过《关于向 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权 与限制性股票的议案》 2、审议通过《关于注销/回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中部分股票 期权/限制性股票的议案》 3、审议通过《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权和限制 性股票实施第二期行权/解除限售的议案》 4、审议通过《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权和限制 性股票实施第一期行权/解除限售的议案》
2020 年12 月 21 日	第五届监事会 第七次会议	1、审议通过《关于向2020 年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予 限制性股票的议案》

二、 监事会对公司有关事项监督、检查情况

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行监事会职责， 切实维护公司和全体股东利益，对公司的经营管理、财务状况、内部控制、关联交易等事项进 行了全面的监督、检查和审核：

1、检查公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，重大事项决策 依据充分，决策程序合法有效；公司不断完善治理结构，并结合实际情况不断健全完善内部控 制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履 行诚信义务；信息披露及时、公平，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，符合《信息披露管理制度》的规定；公司董事、高级管理人员尽职履责， 没有发现上述人员在执行公司职务时有违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的 行为。

2、检查公司财务及定期报告审核情况

监事会审核了公司定期财务报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好， 财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季

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报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

报告期内，监事会在日常监督工作中，与外部审计力量始终保持有效沟通，公司年度财务 报告及重大交易事项均经会计师事务所审计，并对公司年报审计工作进行现场检查，听取审计 工作报告，通过公司内控体系间接对公司经营管理起到了较好的风险防范和监督作用。

3、检查公司内部控制的情况

公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续完善内控制度，并能得到 有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起 到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》、《上 市公司内部控制指引》及公司相关内控制度的情形。公司《内部控制自我评价报告》比较全面、 真实、客观地反映了公司目前内部控制体系的建设、运作、制度执行和监督情况。

4、对公司重大事项进行核查

报告期内，监事会每季度召开监事会内部会议，对公司重大事项进行监督，包括但不限于 公司高管履职情况、重大合同、对外投资、对外担保、风险评估、信息披露和关联交易等情况， 对可能存在风险的情况对董事会进行提示并提出改进建议，有力保障了公司规范运作稳健发展。

5、对公司募集资金使用情况进行核查

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了核查。公司严格按照《募集资金管理办 法》的规定，对募集资金进行管理和使用，实际投入项目和承诺投入项目一致。公司编制的《广 联达科技股份有限公司关于2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2020 年度募集资金管理和使用情况的披露与实际情况相符。不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，充分维护了公司和全体股东的利益。

6、核查公司股权激励计划激励对象名单

报告期内，监事会对公司2020 年股票期权和限制性股票激励计划激励对象名单进行核查。 经核查，列入激励计划预留部分的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件， 其作为限制性股票激励计划预留部分的激励对象合法、有效；公司2018 年股票期权和限制性 股票激励计划的部分激励对象因离职等原因失去股权激励资格，公司董事会对限制性股票的激 励对象进行了相应调整，监事会对限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认， 调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、

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有效。

2021 年，公司监事会成员将一如既往地履行好监督职责，促进公司规范运作，维护公司 股东和广大投资者的合法权益。同时，监事会将根据《公司法》的要求，进一步完善法人治理 结构，增强自律意识与诚信意识，加大监督力度，切实承担起保护广大股东权益的责任，促进 公司的持续、健康发展。

广联达科技股份有限公司

监 事 会 二〇二一年三月二十六日

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