Global Top E-Commerce Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 29, 2020

跨境通宝电子商务股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》《独立 董事工作制度》等公司相关的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责地履行了独立董 事的职责，积极出席相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项发表了独 立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将2019 年度履职情况报告如下：

1. 出席董事会会议和股东大会情况

2019 年度，公司共召开了13 次董事会会议，7 次股东大会。本人均亲自出 席。本人认为：公司董事会的召集和召开符合法定要求，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了合法有效的决策程序，各项议案均未损害全体股东、特别是 中小股东的利益，因此本人对2019 年度第四届董事会的各项议案及公司其他事 项未提出异议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

2.发表独立意见情况

2019 年度，本人对董事会议案发表独立意见如下：

时间	会议	事项	意见类型
2019.2.28	第四届董事会第二次会议	关于全资子公司及其下属公司开展套期保值业务的独立意见	同意
2019.3.31	第四届董事会第三次会议	关于公司2018 年度计提资产减值准备的独立意见	同意
2019.4.28	第四届董事会第四次会议	关于公司2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见	同意
		关于公司《2018 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意
		关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独立意见	同意
		关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度财务审计机构的独立意见	同意
		关于公司对外担保事项的独立意见	同意
		关于公司2018 年度利润分配预案的独立意见	同意
		关于会计政策变更的独立意见	同意

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		关于《关于公司第三期股票期权激励计划未达到行权条件激励权益予以注销的议案》的独立意见	同意
		关于《关于公司第四期股票期权激励计划首次授予第一个行权期未达到行权条件激励权益予以注销的议案》的独立意见	同意
2019.5.15	第四届董事会第五次会议	关于《关于公司第五期股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件激励权益予以注销的议案》的独立意见	同意
		关于《跨境通电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划（草案）》的独立意见	同意
		关于《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定指标的科学性和合理性的独立意见	同意
2019.7.29	第四届董事会第六次会议	关于《关于终止实施跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划的议案》的独立意见	同意
		关于公司2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见	同意
	第四届董事会	关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独立意见	同意
2019.8.26
	第八次会议	关于公司对外担保事项的独立意见	同意
		关于会计政策变更的独立意见	同意
2019.9.19	第四届董事会第九次会议	关于新兴基金向公司提供借款暨关联交易事项的独立意见	同意
2019.10.28	第四届董事会第十一次会议	关于会计政策变更的独立意见	同意
	第四届董事会	关于增补第四届董事会独立董事的独立意见	同意
2019.11.5
	第十二次会议	关于增补第四届董事会非独立董事的的独立意见	同意
		关于对限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进行调整的独立意见	同意
2019.12.14	第四届董事会第十三次会议	关于对第四期股票期权激励计划之首次授予股票期权行权价格进行调整的独立意见	同意
		关于对第五期股票期权激励计划之股票期权行权价格进行调整的独立意见	同意

以上相关独立意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

3.对公司进行现场调查的情况

本人积极利用参加董事会、股东大会及其他机会深入公司现场，了解公司经 营、内部控制和财务状况。主动与公司其他董事、高级管理人员及相关人员沟通， 及时跟进董事会、股东大会决议执行情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司 的影响，对公司经营管理提出合理化建议。

4.保护中小股东合法权益方面所做的工作

本人积极有效履行独立董事职责，关注公司经营状况、财务管理和内部控制 等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状况和可能存在的经营风险，独立、 客观、公正地行使表决权，在工作中充分保持独立性，切实维护公司和全体股东

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特别是中小股东的利益。且自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关的最新 法律、法规和各项规章制度，提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东 权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公 司进一步完善法人治理结构和提高规范运作水平。

5.任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为审计委员会主席及薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工 作制度》《审计委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定， 积极履行职责，定期审阅审计部提交的季度报告及工作总结，并就公司年度审计 相关事项积极与公司聘任的审计机构进行了解沟通，关注公司财务状况及存货库 存情况，通过实地走访公司仓库、参与年底存货盘点工作、监督内部审计工作、 查阅公司会计账目等方式了解公司实际经营情况，履行职责。

6.其他工作情况及联系方式

1）未提议召开董事会。

2）未提议解聘会计师事务所。

• 3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

4）电子邮箱：junyingsunszu@163.com

2020 年本人将勤勉尽责，加强对公司业务的学习，依法履行独立董事的义 务，发挥专门委员会的作用，按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 等对独立董事的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有 建设性的建议，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司持续、 稳定、健康发展。

独立董事：

孙俊英：

2020 年4 月28 日

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