Global Top E-Commerce Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 29, 2019

跨境通宝电子商务股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所中小板股票上市规 则》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并就其中部分事项发表了独立意见，切实维护公司和全体股东的利益，忠实 履行独立董事的职责。现将2018 年度本人履职情况报告如下：

1.出席董事会会议和股东大会情况

2018 年度，公司共召开12 次董事会会议。本人严格按照《董事会议事规则》 的规定和要求，亲自并按时出席董事会会议12 次，没有缺席、委托他人出席会 议的情况发生，勤勉履行独立董事职责。在每次召开会议前，本人都预先对公司 提供的会议资料进行了认真的审核，并对关联交易等重大事项发表了事先认可意 见。在会议上，认真听取并审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，对 所有议案经过客观谨慎的思考，慎重地投出了同意票，没有投反对票和弃权票的 情形。

2018 年度，公司共召开8 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《股东 大会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的 职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

2.发表独立意见情况

2018 年度，本人对董事会议案发表独立意见如下：

时间	会议	事项	意见 类型
2018.1.12	第三届董事会 第四十次会议	关于公司对深圳前海帕拓逊网络技术有限公司收购股权暨关联交易的 独立意见	同意
2018.3.30	第三届董事会 第四十一次会 议	关于公司变更部分非公开发行股票募集资金用途的独立意见	同意
2018.4.26	第三届董事会 第四十二次会 议	关于公司2017 年度募集资金存放与使用情况的独立意见	同意
		关于公司《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见	同意
		关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独立意见	同意

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		关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018 年度财务审 计机构的独立意见	同意
		关于公司对外担保事项的独立意见	同意
		关于公司2017 年度利润分配预案的独立意见	同意
		关于会计政策变更的独立意见	同意
		关于公司《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》发表的独立意见	同意
		关于聘任公司副总经理的独立意见	同意
2018.5.4	第三届董事会 第四十三次会 议	关于2017 年度财务报表更正发表的独立意见	同意
2018.5.15	第三届董事会 第四十四次会 议	关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的独立意见	同意
		关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的独立意见	同意
		关于股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的独立意见	同意
2018.7.4	第三届董事会 第四十五次会 议	关于《跨境通宝电子商务股份有限公司第五期股票期权激励计划（草 案）》的独立意见	同意
		关于《跨境通宝电子商务股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考 核管理办法》设定指标的科学性和合理性的独立意见	同意
2018.8.14	第三届董事会 第四十六次会 议	关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的独立意见	同意
		关于向第五期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的独立意见	同意
		关于对限制性股票激励计划之限制性股票回购价格进行调整的独立意 见	同意
		关于对第三期股票期权激励计划之股票期权行权价格进行调整的独立 意见	同意
		关于对第四期股票期权激励计划之首次授予股票期权行权价格进行调 整的独立意见	同意
2018.8.26	第三届董事会 第四十七次会 议	关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见	同意
		关于公司对外担保事项的独立意见	同意
		关于2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见	同意
		关于公司高级管理人员向公司全资子公司提供借款及补充确认关联交 易事项的独立意见	同意
		关于产业基金减资事项的独立意见	同意
2018.9.28	第三届董事会 第四十八次会 议	关于发行境外债券的独立意见	同意
		关于为境外三级子公司发行境外债券提供担保的独立意见	同意
2018.10.25	第三届董事会 第四十九次会 议	关于会计政策变更的独立意见	同意
2018.11.7	第三届董事会 第五十次会议	关于董事会换届选举非独立董事的独立意见	同意
		关于董事会换届选举独立董事的独立意见	同意
2018.11.28	第四届董事会	关于聘任公司总经理的独立意见	同意

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		第一次会议	关于聘任公司副总经理、财务负责人的独立意见	同意
			关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的独立意见	同意
			关于聘任公司审计负责人的独立意见	同意
			关于董事会独立董事津贴的独立意见	同意
			关于董事会非独立董事薪酬的独立意见	同意
			关于确定高级管理人员薪酬的独立意见	同意

以上相关独立意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

3.对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，利用参加董事会、股 东大会及其他专门时间，前往公司及各子公司进行现场考察并听取报告，密切关 注公司主要业务运行情况，深入跟进募投项目建设进度。考察过程中，就公司经 营管理提出了相关意见。

在日常工作中，本人不断深入了解公司的经营、财务管理、内控的完善及执 行情况，通过电话等方式与公司其他董事、高管人员等保持密切的沟通与联系， 及时掌握公司运行状况，高度关注市场环境变化对公司的影响，主动了解董事会 决议、股东大会决议的执行情况，并关注公共传媒、网络有关公司的报道，及时 获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

4.保护中小股东合法权益方面所做的工作

（1）审慎客观行使表决权

2018年度，本人有效履行独立董事职责，对于董事会审议的议案，在决策中 发表专业意见，并审慎行使表决权；对于需发表独立意见的议案，及时向公司充 分了解相关情况，并查阅相关法律、法规，独立、客观的做出判断。

（2）密切关注公司的信息披露工作

作为公司独立董事，报告期内本人对公司信息披露的情况进行监督、检查， 督促公司严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资 者关系管理活动，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维护公 司和中小股东的权益。

（3）持续关注公司规范运作和日常运营情况

作为公司独立董事，报告期内本人深入了解公司的经营、运营管理和内控等 制度的完善和执行情况，以及股东大会、董事会的执行情况。实施实地考察，审 阅相关材料，与公司管理层、会计师等见面，关注公司治理情况。

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（4）加强自身学习，提高履职能力

作为公司独立董事，本人已取得独立董事资格证书。报告期内，本人不断对 新出台的各项法规、制度的学习，持续提高对公司和社会公众股东合法权益的保 护意识，促进公司进一步规范运作。

5.任职董事会各专门委员会的工作情况

作为董事会专门委员会委员，本人参加了各专业委员会举行的会议，并按照 公司董事会专门委员会议事规则的规定履行相应职责。本人充分发挥专业优势与 行业经验，积极发表建议，充分发挥了专业委员应有的作用。

6.其他工作情况及联系方式

1）未提议召开董事会。

• 2）未提议解聘会计师事务所。

• 3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

• 4）电子邮箱：suchangling@126.com

2019 年，作为公司的独立董事，本人将继续诚信、勤勉、忠实、谨慎地依 法履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策， 以保证公司董事会的客观公正与独立运作。

独立董事： 苏长玲：

2019 年4 月28 日

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