Global Infotech Co.,LTD. — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

高伟达软件股份有限公司 2019 年度监事会报告

2019 年度，高伟达软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和 要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2019 年公司 共召开 6 次监事会，监事会成员列席了 2019 年内的股东大会，对公 司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高 级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好的保障了公司 股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。

一、报告期内监事会工作情况

报告期内公司共召开了 6 次监事会会议，详细情况如下：

会议时间	会议届次	审议议案	表决情况
2019年3月1日	第三届监事 会第十六次 会议	1、《关于公司向控股股东续借部分 借款暨关联交易的议案》	审议通过
2019年4月12日	第三届监事 会第十七次 会议	1、《关于公司<2018年度报告>全文 和摘要的议案》 2、《关于<2018年度监事会报告>的 议案》 3、《关于<2018年度财务决算报告> 的议案》 4、《关于回购注销部分限制性股票 的议案》 5、《关于2015年限制性股票股权 激励计划第三个解锁期解锁条件成 就的议案》 6、《关于<2018年度利润分配预案> 的议案》	审议通过

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		7、 《关于<2018年度内部控制自我评 价报告>的议案》 8、《关于变更会计政策的议案》 9、《关于公司<2019 年第一季度报 告>全文的议案》 10、《关于对全资子公司申请银行综 合授信提供担保的议案》
2019年7月1日	第三届监事 会第十八次 会议	1、《关于变更会计政策的议案》	审议通过
2019年8月20日	第三届监事 会第十九次 会议	1、《关于公司<2019年半年度报告> 全文和摘要的议案》 2、《关于回购注销部分限制性股票 的议案》 3、《关于公司向控股股东借款暨关 联交易的议案》 4、《关于提名股东代表监事候选人 的议案》	审议通过
2019年10月21日	第三届监事 会第二十次 会议	1、《关于公司<2019 年第三季度报 告>全文的议案》 2、《关于对全资子公司申请银行综 合授信提供担保的议案》	审议通过
2019年10月30日	第三届监事 会第二十一 次会议	1、《关于回购注销部分限制性股票 的议案》 2、《关于2016年限制性股票股权 激励计划第三个解锁期解锁条件成 就的议案》	审议通过

二、公司监事会对 2019 年度有关事项的监督

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、

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《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益，特别是中小投资者 的权益出发点，认真履行了监事会的监督职能，对公司的依法运作、 财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行了 全面监督，发表以下独立意见：

（一）公司依法运作情况

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》等有关规定，列席了 2019 年内的股东大会，对公司的 决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监 督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召开及召集程序符合相关 规定，公司建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人 员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公 司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

2019 年内，监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料 和现场检查，对公司的报告期财务报告出具了审核意见：公司财务制 度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2019 年度财务 报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金实际使用情况

2019 年度，公司不存在募集资金使用的情况。

（四）公司关联交易情况

2019 年 3 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议 通过了《关于公司向控股股东续借部分借款暨关联交易的议案》，同 意公司向鹰潭市鹰高投资咨询有限公司（以下简称“鹰高投资”）续 借剩余借款 6,320 万元，用于补充公司流动资金。借款利率为年利率 6%，借款期限为自提款之日起最长不超过 12 个月。

2019 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审 议通过了《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》。公司向公

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司控股股东鹰高投资借款，借款总额不超过人民币 5,000 万元，用于 补充公司流动资金，支持公司对外股权投资。借款期限为自提款之日 起最长不超过 12 个月，可提前还款。借款利率参照银行等金融机构 同期贷款利率水平，根据控股股东实际融资成本，双方协商年利率为 7.2%。

除上述事项外，2019 年度公司未发生关联交易事项。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2019 年度，公司累计对子公司担保金额为 14,100 万元，不存在 为合并报表范围外的公司或个人提供担保的情况。2019 年度公司未 发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公 司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）公司收购、出售资产情况

2019 年度，公司不存在公司收购、出售资产情况。

（七）对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家 相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执 行。内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好 的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展， 保护了公司资产的安全完整，维护了公司和股东的利益。董事会《2019 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的 建设及运行情况。

三、监事会 2020 年度工作计划

2020 年度，公司监事会将会继续按照《公司章程》、《监事会 议事规则》等规定，认真履行监事职责，恪尽职守，督促公司规范运 作，完善公司法人治理结构和经营管理的规范运营，认真维护公司及 股东的合法权益。

加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习，完善监督职责， 以提高监督水平为核心不断改进工作方式。同时，监事会将会继续加

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强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股东大会， 及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通 过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查， 进一步加强内控制度，防范经营风险从而更好的维护公司和广大股东 的利益。

高伟达软件股份有限公司 监事会

2020 年 4 月 28 日

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