GL TECH CO.,LTD — Board/Management Information 2017

Mar 23, 2017

郑州光力科技股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告（杨钧）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引（ 2015 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2014 年修 订）》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规范性文件和《郑州光力 科技股份有限公司章程》的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的 独立作用，积极维护公司整体利益，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法 权益。

经公司第二届董事会第二十一次会议审议，并经公司2016 年第三次临时股 东大会批准，聘任本人为公司第二届独立董事及董事会专门委员会相应职务。

现将2016 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下：

一、参加会议情况

1、参加董事会情况

2016 年度，本人在职期间公司共召开了2 次董事会，本人出席董事会情况 如下：

姓名杨钧	职务 应出席次数独立董事2	实际出席次数2	缺席次数是否连续两次未亲自出席会议0否

2、参加股东大会情况

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2016 年度，本人在职期间公司共召开了1 次股东大会，本人出席了1 次股 东大会。

3、对公司有关事项提出异议的情况

2016 年度，本人忠实履行独立董事职责，认为本人在职期间公司2016 年度 历次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了 相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案 事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利 益，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案没有提出异议。

二、发表独立意见情况

2016 年，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意的独立意见， 具体如下：

1、在2016 年12 月15 日召开的第二届董事会第二十三次会议上，对发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金等事项发表了同意的独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

2016 年11 月14 日，公司召开2016 年第三次临时股东大会，选举本人为公 司第二届董事会独立董事，并担任董事会审计委员会委员及董事会提名、薪酬 与考核委员会委员。

作为公司第二届审计委员会委员。按照《董事会审计委员会工作细则》的 相关要求，充分行使自己的各项合法权利和义务。报告期内，积极参与审计委 员会工作，在审计之前与其他独董、审计委员一起，就审计计划、工作安排、 重点审计方面等与会计师进行交流；审计过程中与会计师保持沟通，及时了解 审计进展，审计结束后各方再次开会交流审计过程中遇到的问题，以及审计结 果等。在2016 年度，本人共参加了审计委员会召开的一次会议，审计委员会就 《郑州光力科技股份有限公司备考审阅报告》等重大事项进行审议，与各位委 员达成一致意见后报送公司董事会。

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在本人 2016 年度的任期内，公司没有召开过董事会提名、薪酬考核委员会 会议。本人将严格按照有关规定，积极参与提名、薪酬与考核委员会有关日常 工作，做到勤勉尽责。

四、对公司进行现场调查的情况

2016 年度当选公司独立董事前后，本人对公司进行了几次现场参观、考 察，与公司其他董事、监事和高级管理人员进行了充分沟通，多方面了解公司 的生产经营、内部控制和财务状况等，对公司的经营管理提出积极建议；与公 司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持了密切的联系。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项 均要求公司事先提供了相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员 询问。在此基础上，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、加强自身学习，提高履职能力。本人积极学习相关法律、法规和规章制 度，加深对相关法规尤其是涉及到公司规范运作和保护中小投资者权益等相关 法规的认识和理解，形成自觉保护公司股东尤其是中小股东合法权益的思想意 识。

3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《创业板股票上市规 则》等法律法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度； 要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完 整、及时和公平。

六、培训和学习情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和规章制 度，加深对相关法规的认识和理解，更全面的了解公司管理的各项制度，不断 提高履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小

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股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建 议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• 1、2016 年度，未发生提议召开董事会的情况；

• 2、2016 年度，未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2016 年度，未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构等的情况。

作为公司的独立董事，本人将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重 大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2017 年，本人将按照相关法律法 规对独立董事的规定和要求，继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的发 展提供更多有建设性的建议，发挥独立董事的作用，为董事会的科学决策提供 参考意见。本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运行，不断 增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。

特此报告，谢谢！

（以下无正文）

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（此页无正文，为《独立董事2016 年度述职报告》之签字页）

独立董事签字：

杨钧 年 月 日

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