GL TECH CO.,LTD — Governance Information 2015

Nov 30, 2015

郑州光力科技股份有限公司

监事会议事规则

二〇一五年十一月

郑州光力科技股份有限公司 监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了确保郑州光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 会议的正常秩序和议事效率，保证监事会依法行使职权，维护监事正常享有的监 督权，履行正当义务，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2015 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《郑州光力科技股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。

第二条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，由股东大会选举 产生，并对股东大会负责及报告工作；监事会对公司财务以及公司董事、经理和 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。

监事会依据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的规定行使职权。其正当 活动受法律保护，任何单位和个人不能干涉；公司应当采取有效措施保障监事的 知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助。

第二章 监事会的组织机构和职权

第三条 公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全 体监事过半数选举产生。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。

第四条 监事会不设下属机构。董事会秘书可以协助监事会做好会议准备工 作。

第五条 监事会可指定一名监事为监事会会议记录员，也可根据需要临时指 定人员进行记录。

第六条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

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（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提 起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第三章 监事会的议事方式和程序

第七条 监事会由监事会主席负责召集并主持；监事会主席不能履行职务或 者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第八条 监事会会议的召开：

（一）监事会会议应定期召开，监事会每6 个月至少召开一次会议。根据实 际情况可以召开临时会议，监事可以提议召开临时监事会会议；

（二）召开监事会定期会议和临时会议，应分别在会议召开十日和五日前以 书面、电话、电子邮件或其他方式通知全体监事，书面通知的内容包括：会议的 日期、地点、会议期限、事由或议题、发出通知的时间；

（三）监事会会议实际出席的人数应超过监事会人数的二分之一以上方可举 行。

第九条 监事会的召开方式：现场会议方式、通讯方式表决。

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第十条 监事会会议的表决实行一人一票，监事会决议应当经半数以上监事 通过。

第十一条 监事会会议应有记录，监事会会议记录应当真实、准确、完整， 充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人应在记录 上签名确认。

会议记录应当包括以下内容：

• （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

• （五）每项议案的表决方式和表决结果；

• （六）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会指定的相关记录人员应当参照上述 规定，整理会议记录。

第十二条 监事会会议记录作为公司档案保存。监事有权要求在记录上对其 在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存十 年。

第十三条 监事应亲自出席监事会会议，因故不能出席会议的监事，可以书 面委托其他监事代为出席和投票表决，也可以提出书面的意见和书面表决，在监 事会召开之前提交给监事会主持人。

监事缺席会议而不委托其他监事代为出席，也不提书面意见和书面表决的， 视为弃权。

第十四条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责， 监事会应建议股东大会或职工代表大会予以撤换。

第十五条 监事会认为必要时，可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、 内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第十六条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所 等专业机构给予帮助，所发生的费用由公司承担。监事会依照《公司法》第一百 五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司各部门必须予以协助，

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不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。

第四章 监事会决议的执行和反馈

第十七条 监事会决议应报送股东大会，股东大会闭会期间由董事会秘书负 责根据决议内容分送董事会或高级管理层。

第十八条 对监事会决议中要求办理和纠正的事项，重大事项由董事会根据 股东大会决议安排实施，一般和具体事项由总经理直接安排实施。执行结果应向 上级负责机构报告，并向监事会通报。

第十九条 监事会主席对决议中要求办理和纠正的事项的执行过程组织监 事进行检查，并可提出评价意见。

第五章 附 则

第二十条 本规则经股东大会批准之日起生效。未尽事项按国家有关法规和 《公司章程》规定执行。

第二十一条 本规则经二分之一以上监事提议可以重新修订，提交股东大会 通过。

第二十二条 本规则解释权归公司监事会。

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